安徽省股权登记结算有限责任公司-股权登记托管业务细则.PDFVIP

安徽省股权登记结算有限责任公司 股权登记托管业务细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和加强安徽省区域性股权交易市场 股权管理，防范股权登记托管业务风险，维护托管企业及其股东 的合法权益，根据《安徽省人民政府办公厅关于推进区域性股权 交易市场规范发展的意见》（皖政办〔2013〕25 号），省政府金 融办、省工商局《关于规范开展非上市公司股权集中登记托管工 作的指导意见》（皖金〔2014〕64 号），以及安徽省股权托管交 易中心有限责任公司《股权业务管理办法》、《登记结算业务规则》 等有关规定，制定本细则。 第二条 安徽省股权登记结算有限责任公司（下称本公司） 是经安徽省人民政府金融工作办公室批准设立的股权登记结算 机构，负责为托管企业及其股东提供股权初始登记、股东名册管 理、股权账户开立与挂失、股东信息变更、股权过户、股权质押 登记、司法冻结、股权转让见证、信息发布、权益分派、咨询培 训等服务。 第三条 本细则所称股权登记托管，是指依法登记注册的非 上市公司将其全部股权委托本公司登记托管的行为。 本公司设立电子化股权登记簿记系统，实行无纸化管理。依 据电子登记簿记系统记录的结果，确认股权持有人持有的股权情 况。电子登记簿记系统记录采取整数位，记录股权数量的最小单 - 1 - 位为 1 股。 第四条 本细则所称托管企业是指在本公司进行股权登记 托管，或在省股权托管交易中心挂牌的非上市公司。 第五条 托管企业的股权登记托管适用本细则。在省股权托 管交易中心登记的债权和其他可交易权益类产品的登记托管参 照本细则执行。 第二章 账户管理 第六条 本公司为投资者开立权益账户，用于记录投资者持 有股权的余额及其变动情况。 投资者申请开立权益账户应当保证其提交的开户资料真实、 准确、完整。 第七条 股权应当记录在股东本人的权益账户内。由于历史 原因，股权记录在名义持有人账户内的除外。 第八条 投资者不得将本人的权益账户提供给他人使用。 第九条 有关账户的开立、注册资料的查询及变更、挂失与 补办、注销与合并，以及开户代理机构的管理等具体要求，按照 本公司相关规定办理。 第十条 本公司可以委托符合资格的机构行使账户管理部 分职责。 第三章 股权登记托管业务 第一节 股权初始登记 第十一条 股权初始登记的程序包括：提出申请、受理审核、 签订股权登记托管协议书、登记办理、发放权益账户卡和出具最 - 2 - 新股东名册。 第十二条 股权初始登记的主要内容包括：托管企业基本情 况、股东姓名或名称、股东住所、股东身份信息、持股数额、股 权性质、联系电话等。 第十三条 股权初始登记是托管企业股权在本公司的首次 登记。股权初始登记由托管企业向本公司提出申请，再由本公司 集中统一办理。初始登记期间，未办理确权登记的股东及股权转 入非集中代管程序。 第十四条 非上市公司办理股权登记托管，应按照相关法律 法规及公司章程的规定履行公司内部决策程序，与本公司签订 《股权登记托管协议书》办理股权初始登记。本公司对非上市公 司提交的申请材料进行形式审核。非上市公司应对申请材料的真 实性、准确性与完整性负责，不存在虚假陈述和重大遗漏。 第十五条 登记托管后，托管企业应确认在本公司登记的股 东名册是其股权状况的最直接证明，企业自备的股东名册应与在 本公司登记托管后的股东名册保持一致。 第十六条 办理股权初始登记应提交下列材料： （一）股权登记申请书； （二）股权登记托管协议书； （三）公司同意托管的股东会决议或董事会决议； （四）股东基本持股信息登记表（含电子版）； （五）公司章程复印件； （六）公司营业执照复印件；