《基金管理公司子公司管理规定》(征求意见稿).pdf

基金管理公司子公司管理规定 (征求意见稿，正文中划线部分为主要修订内容) 第一章 总则 第一条 【立法目的】为了适应公开募集证券投资基金管理公司（以 下简称基金管理公司）专业化经营管理的需要，规范证券投资基金管 理公司子公司（以下简称子公司）的行为，保护基金份额持有人及相 关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证 券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。 第二条 【适用范围】本办法所称子公司是指依照《公司法》设立， 由基金管理公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售、私募股权 基金管理以及中国证监会许可或认可的其他业务的公司法人。 第三条【设立原则】基金管理公司设立子公司应当充分考虑自身 的财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策，不得因设立 子公司损害基金份额持有人的利益。 第四条【同业竞争禁止】基金管理公司应当根据自身发展战略， 按照专业化、差异化的经营原则，合理确定并定期评估子公司的发展 方向和经营范围，基金管理公司与子公司、受同一基金管理公司控制 的子公司之间不得存在同业竞争。 第五条【利益冲突防范】基金管理公司与其子公司、受同一基金 管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者非 — 1 — 公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。 第六条【活动原则】子公司的设立、变更、终止以及业务活动、 监督管理等事项，应当遵守有关法律法规的规定。 第七条【行政监管】中国证监会及其派出机构依照《证券投资基 金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监 管原则，对子公司及其有关业务活动实施监督管理。 第八条【自律管理】中国证券投资基金业协会（以下简称基金业 协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对子公 司及其有关业务活动进行自律管理。 第二章 子公司的设立 第九条【设立资格】经中国证监会批准，基金管理公司可以设立 全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。 参股子公司的其他投资者应当具备下列条件： （一）在技术合作、管理服务、人员培训或者营销渠道等方面具 备较强优势； （二）有助于子公司健全治理结构、提高竞争能力、促进子公司 持续规范发展； （三）最近 3 年没有因违法违规行为受到重大行政处罚或者刑事 处罚； （四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整 — 2 — 改期间； （五）具有良好的社会信誉，最近 3 年在金融监管、税务、工商 等部门以及自律管理、商业银行等机构无重大不良记录； （六）中国证监会规定的其他条件。 第十条【股权代持禁止】子公司的股东不得为其他机构或者个人 代持子公司的股权，任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代 持子公司的股权。 第十一条【出资要求】基金管理公司设立子公司应当以自有资金 出资，持有子公司股权比例不得低于 51%。 第十二条【设立申请材料】设立子公司，应当向中国证监会提交 下列申请材料： （一）各股东对符合参股子公司各项条件及提交申请材料真实、 准确、完整、合规的承诺函； （二）申请报告，内容至少包括设立子公司的目的，子公司的名 称、经营范围、设立方案、股东资格条件等，并应由股东签字盖章； （三）可行性研究报告，内容至少包括设立子公司的必要性和可 行性，股东的基本情况及具备的优势条件，子公司的组织管理架构， 子公司的业务发展规划等； （四）各股东设立子公司的决议、决定及发起协议； （五）在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该自然人参 股子公司出具的无异议函； （六）各股东之间的关联关系说明及子公司的股权结构图； — 3 — （七）基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲 突的制度安排； （八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业 高级管理人员任职情况登记表填写）、身份证明复印件及基金从业资 格证明文件复印件； （九）子公司的章程草案和主要