拒绝垫资开户,坚持谨慎投资.PDFVIP

拒绝垫资开户，坚持谨慎投资 2016-09-23 本提示由全国股转公司发布 随着新三板的发展，越来越多的投资者将注意力集中到了这片新兴的 市场，散户小俞也是其中之一，但是由于他并不符合投资者适当性中自 然人投资者开户的要求（详见补充材料），所以一直没有机会参与其中， 直到有一天他接到一个电话，电话中有人表示愿意为小俞垫资开户。 “老俞，我可以开立新三板账户了，咱们一起去‘掘金’吧！”散户老俞 突然接到了小俞的电话，电话中小俞的声音很激动，仿佛梦想实现了一 般。 听到小俞的话，老俞不禁有了不祥的预感，并将自己心中的疑问说 了出来：“现在市场上有很多不法分子，打着新三板的旗号诈骗，你也 是资深股民了，千万不能上当呀！” 小俞解释道：“这个你不用担心，今天我接到电话，有人要借钱给 我们开户，所以没有问题。以前我们聊起投资新三板的时候，你也是对 自己不满足投资者适当性的要求，表示很遗憾，现在有了这笔垫资，投 资者适当性也就不再是问题了。” 老俞摇了摇头，说道：“遗憾归遗憾，但是我并不支持垫资开户。 首先，新三板的投资者适当性设置是出于保护投资者的目的。新三板市 场和主板市场有很大的区别，其挂牌企业以创新型、创业型、成长型中 小微企业为主，存在一些有别于其他市场的风险特征，例如：业绩不稳 定、经营模式不稳定等问题，因此投资风险明显大于主板市场，认识到 这些问题是投资者参与投资的一个重要前提；其次，垫资开户这件事情 也是证监会明令禁止的。在 2015 年 11 月，证监会发布了《关于进一 步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》，其第六条中言明 ‘严格执行证券账户实名制规定，严禁开立虚拟证券账户、借用出借证券 账户、垫资开户等行为’。而且，负责开户工作的券商们一向是严查垫资 开户问题。他们会对资金账户过去和将来一段时间的资金流动情况进行 调查，如果发现有明显的、大额的波动，更是会重点监测??毕竟他们是 新三板市场准入的‘守门员’嘛。所以说，如果垫资开户的事情被查出来， 你和为你开户的券商都会倒霉，你要想明白。” “唉！我本以为这是一次很好的介入机会，却没想到……”小俞失望 地说道。 看到小俞有些失望的样子，老俞连忙说道：“既然我们这么看好这 个市场，其实我们可以通过合法合规的金融产品或机构间接进入啊，自 从我们上一次谈话之后，我一直在不断的学习。” 小俞急忙向老俞请教：“如果我想系统的了解一下新三板，你有什 么建议么？” “两个方法最权威，一个是通过全国股转系统的官网进行自学，另 一个是参加他们所组织的投资者教育活动。”小俞虚心的态度让老俞十 分赞许，不由的多说了几句，“我们先说说自学，在官网首页服务专区 的投资者教育基地栏目中，有全国股转系统专门为投资者准备的自学材 料，材料形式包括投资者问答、视频和课件，材料内容从市场概况、挂 牌流程、股票发行以及交易制度等方面非常全面地介绍了新三板市场。 其次便是参加全国股转系统官方组织的活动，上一次我去参加了，有了 很多的收获，例如，信息披露的重要性。从大体上来讲，挂牌公司信息 披露包括挂牌前及挂牌后的信息披露，其中挂牌后持续信息披露又包括 定期报告和临时报告，定期报告包括年度报告、半年度报告，鼓励但不 强制披露季度报告；临时报告是指除了定期报告以外的公告，例如：股 东大会决议公告、董事会决议公告、监事会决议公告以及对外投资公告 等等。 而且全国股转系统的老师还强调--一定要通过正规渠道获取挂牌公 司的信息！全国股转系统对挂牌公司有较为严格的信息披露要求，而且 在制度上也不断地完善，但是如果你获取信息的途径是有问题的，很容 易落入不法分子的陷阱中。现在市场上有很多针对新三板设计的骗局， 利用电话、微信、互联网等渠道传播虚假信息，用描绘“美好”愿景方式 引诱人们上当，例如：虚假发布挂牌公司拟 IPO、转板、并购以及定增 等信息，如若投资者不明真相，贸然投资将会蒙受重大的经济损失。然 而，挂牌公司的有关信息，我们是可以通过全国股转系统官网的信息披 露栏目进行查询，这也是最权威的查询渠道。如果你对新三板市场长期 看好的话，我建议你参加投资者基地开放日活动进一步加强对新三板市 场、投资者权益保护的了解与学习。” 官方网站路径提示： 全国股转公司官网——服务专区——投教活动 全国股转系统官网--信息披露 补充资料：