《创业板上市规则》的修订内容.PDFVIP

1 《創業板上市規則》的修訂內容 (實施日期：2013 年 10 月 1 日) 第一章 總則 釋義 1.01 在本冊內，除文意另有所指外，下列詞語具有如下意義： … “申請版本” (Application Proof) 就新申請人而言，指一份內容須大致完備並於提出股本 證券上市申請時，連同上市申請表格一併呈交本交易所 的上市文件擬稿。 … “《操守準則》 ” 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》 (Code of Conduct) … “公司通訊” (corporate communication) 指發行人發出或將予發出以供其任何證券的持有人或投 資大眾參照或採取行動的任何文件，其中包括但不限 於：- (a) 董事會報告及發行人的年度賬目連同核數師報 告；以及（如適用）財務摘要報告； (b) 半年度報告；以及（如適用）半年度摘要報告； (c) 季度報告； (d) 會議通告； (e) 上市文件； (f) 通函；及 (g) 委派代表書； (h) 申請版本；及 (i) 聆訊後資料集 2 “上市科” 指本交易所的上市科部 (Listing Division) … “聆訊後資料集” (Post Hearing Information Pack)或(PHIP) 指申請人在申請其股本證券上市時，在創業板網站登載 的上市文件接近定稿的版本。 … “「證監會保薦人條文」” 《操守準則》第17段 (SFC Sponsor Provisions) … “《保薦人指引》 ” 《適用於申請或繼續以保薦人和合規顧問身分行事的法團 (Sponsors Guidelines) 及認可財務機構的額外適當人選指引》 … 1.07 本交易所可不時在創業板網站發出應用指引及其他指引材料，包括指引信、上市決 策及其他登載於創業板網站的刊物，以協助發行人及（如屬擔保發行）擔保人、保 薦人及其他顧問詮釋及遵守《創業板上市規則》。 … 第三章 總則 創業板上市委員會、上市上訴委員會及上市科的組織、 職權、職務及議事程序 紀律程序 3.10 … (8) 如董事在根據上文第(7)段發出公關聲明後仍留任，則本交易所可停牌或取消 發行人的證券或其任何類別證券的上市地位； … 3 第四章 總則 覆核程序 定義及釋義 4.01A 在本章： (1) 若本章規定任何行動須在接獲有關文件日期起計若干指定營業日數的時限 內進行，是指有關行動必須在接獲有關文件日期後（但不包括該日）的指 定營業日數內完成。 (2) “發回決定” 指上市科因為上市申請表格、申請版本或根據《創 業板上市規則》第 12.22 及 12.23 條呈交的所有其 他相關文件所載資料不符合《創業板上市規則》 第 12.09(1)條所述的大致完備規定而將新申請人 的上市申請連同有關文件（惟整套文件會保留一 套作本交易所記錄之用）發回保薦人的決定。發 回決定不包括《創業板上市規則》第 4.05(1)條所 述的任何拒絕決定。 (3) “覆核要求” 指有關人士根據《創業板上市規則》第 4.05、4.06 及 4.07 條就上市科、創業板上市委員會或創業板 上市（覆核）委員會（視屬何情況而定）所作的 決定而書面提出的覆核要求，有關要求必須送呈 創業板上市委員會秘書、創業板上市（覆核）委 員會秘書或上市上訴委員會秘書（下文統稱為“秘 書”）（視屬何情況而定）。 由創業板上市委員會及創業板上市（覆核）委員會考慮的新申請人覆核個案 … 4.05 (1) (a) 上市科如拒絕新申請人的上市申請，新申請人有權將該項裁決提交創 業板上市委員會覆核。 (2) [已於 2008 年 7 月 1 日刪除] (3) (b) 創業板上市（覆核）委員會在覆核時所作的覆核決定是最終裁決， 對新申請人具有約束力，除非創業板上市委員會拒絕新申請人所僅 持的理由是：新申請人本身或其業務不適合上市。 附註：《創業板上市規則》第 4.05(1)條所述的拒絕決定不包括發回決定。 4 (2) (a) 新申請人及／或保薦人有權將發回決定提交創業板上市委員會覆 核。 (b) 若創業板上市委員會贊同發回決定，新申請人及／或保薦人有權將發 回決定提交創業板上市（覆核）委員會作覆核。創業板上市（覆核） 委員會在覆核時