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盈方微电子股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 盈方微电子股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 盈方微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业 内部控制规范体系”），结合盈方微电子股份有限公司（以下简称：“公司”或“本公司”）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016 年 12 月31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组 织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带法律责任。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属分子公司的主要业务和事项，纳入评价范围的公司及各 分子公司资产总额占公司2016 年末合并报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司2016 年末合并 财务报表营业收入总额的100%。 公司纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、战略发展、人力资源、企业文化、内部审 计与监督、对控股子公司的管控、资金管理、采购管理、财务报告管理、资产管理、合同管理、对外 担保管理、赠与和募集资金使用的管理、重大投资管理、信息披露管理。具体如下： 1、组织架构 公司根据《公司法》、《证券法》等其它有关法律、法规的规定，建立了股东大会、董事会、监 事会、管理层“三会一层”的法人治理结构，并结合自身业务特点和内部控制要求，制定了相关议事 规则、工作细则以及管理制度等，对公司权力机构、决策机构、监督机构的职责权限予以明确，形成 了科学有效的职责分工和制衡机制。 公司股东大会是公司最高权力机构。 董事会是股东大会的执行机构，执行股东大会通过的各项决议，对股东大会负责并报告工作。董 事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，分别在公司相 关领域的业务决策方面履行职责。 1 盈方微电子股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 监事会是公司监督机构，负责对公司董事会、管理层及其成员的履职以及公司财务、公司内控、 公司风控、公司信息披露等事项进行监督，保障股东权益和公司利益不受侵犯，对股东大会负责并报 告工作。 管理层负责体系内的内控体系日常运作。总经理由董事长提名、董事会任命，在董事会的领导下， 全面负责公司的日常经营管理活动。 公司根据经营发展需要，设立了财务管理部、董事会办公室、总裁办、风控部、审计部、战略投 资部、战略规划部等职能部门，负责公司的日常业务运作。各部门的工作职责及工作岗位的职责，于 实际工作中得到了严格及有效的执行，各职能部门之间职责明确、相互协作、又相互制衡，保证了公 司内部控制活动的有效执行和生产经营活动的有序进行。 2、战略发展 公司在董事会下设立了战略委员会，战略委员会对董事会负责。战略委员会主要对公司中长期发 展战略规划和重大投融资方案、重大资本运作及其他重大事项的决策进行研究并提出建议，并对以上 事项的实施进行监督检查，有效地促使相关工作的落实。 战略委员会会议由主任委员召集，通过认真分析宏观经济形势和行业发展趋势，讨论及结合公司 的战略规划，向公司董事会提出公司经营发展的建议，使董事会能科学、合理地作出重大决策，降低 决策失误的风险。 3、人力资源 公司依照国家法律、法规的相关规定，建立了较为完善的人力资源管理制度（涵盖人力资源规划、 人员的招聘及劳务合同签署、新老员工的培训、绩效考核、薪酬福利、内部岗位调动、职务升迁等方 面），并有效执行。公司除将专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准外，还重视员工职业道德 的素养，以保