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关于联合上海市创业投资有限公司共同发起设立股权投资基金的方案 2008年5月 目 录 目 录 1 联合上海市创业投资有限公司设立股权投资基金的方案 2 一、合作组建股权投资基金的宗旨和目标 2 1、宗旨 2 2、发展目标 2 二、基金设立及组织形式 3 三、基金的投资行业和策略 4 1、基金的投资行业 4 2、投资策略及限额 4 四、管理模式 4 1、采取国际通行的委托管理模式 4 2、管理费用 5 3、业务流程 5 4、管理架构 6 5、基金的投资决策程序 7 6、基金管理团队 7 7、基金投资的退出方式 8 附件一： 国内私募股权投资基金正在兴起和发展 9 一、私募股权投资概述 9 二、国内私募股权基金的运作模式 10 三、国内私募股权基金投资的现状 11 附件二：东晟公司介绍 14 一、东晟公司简介 14 二、东晟财务顾问服务的理念 14 三、东晟公司的业务类型 15 四、东晟公司的运作特点及受托基金管理的优势 15 附件三：上海东晟投资管理有限公司团队介绍 17 一、公司主要合伙人 17 二、核心团队 18 三、专业服务团队（主要成员） 20 四、专家支持团队 21 附件四：部分项目储备及相关投资效益分析 23 联合上海市创业投资有限公司设立股权投资基金的方案 一、合作组建股权投资基金的宗旨和目标 1、宗旨 此次拟发起组建的创业投资基金（以下简称基金或公司），主要投资符合国家产业发展战略、处于高速增长期、在细分行业具有领先地位并且可以通过上市或股权转让等途径实现资本退出的企业。 基金旨在通过与国际接轨的规范化、专业化的基金运营模式，委托专业的投资管理机构进行投资活动，以国内资本市场全面发展为契机，通过投资参与推动处于高速增长期的企业的市场化和资本化进程，分享企业快速成长成果，在推动高新企业成长的同时，为出资人谋取资本的最大增值。 2、发展目标 融合各方在不同专业领域的经验与资金资源，充分结合上海的地域辐射优势、项目资源和丰富的投资管理经验，以及国家对创业投资的相关政策扶持，结合专业投资管理机构在细分行业研究、财务顾问、项目开发、投资管理及资本退出等方面的综合能力，在全面控制投资风险前提下，把握投资机会,实现投资人的资本长期稳定增值。 本基金未来的发展将体现在三个方面： 投资并推动更多优质企业和优质项目，树立创投基金品牌，为合作各方带来回报和声誉； 吸引更多投资资金参与，进入良性投融资循环； 按照国际通行标准运作，成为具有较高专业水准和和较强盈利能力的专业创业投资基金。 二、基金设立及组织形式 本基金设立将依据中国现行《公司法》及《创业投资公司管理暂行办法》先以有限责任形式的创业投资公司方式设立，以后待条件成熟（国家有关税收政策配套后）时再转为有限合伙制企业。创投公司将依法设立股东会、董事会和监事。 1、 基金发起人--上海创业投资有限公司 上海创业投资有限公司已经承诺担当本次基金的发起人之一，并希望能与拟从事创投事业的企业共同担当本次基金的发起人，联合各方资源共同设立规模为1.5亿～2亿元人民币的创投基金。其中： （1）上海创业投资有限公司出资1,500-2,000万元人民币； （2）另一发起人企业出资1,500—2,000万元人民币； （3）其他基金投资人出资12,000—16,000万元人民币。 上海创业投资有限公司成立于1999年8月9日，负责管理上海市政府6亿元创业投资资金，专业从事创业投资。上海创投的宗旨是推进上海市风险投资事业发展，加快高新技术成果转化，发展高科技产业和提升传统产业的技术水平。上海创投按照国际惯例，实行市场化运作，采取基金的基金模式，吸引海内外各种社会资金，建立了17个基金，投资规模达30亿人民币，形成多元化创业投资格局；上海创投实行专家理财机制，扶持投资管理人（公司）和资金托管机构，集聚了一批职业管理团队；上海创投支持创新创业者以各种形式兴办科技型企业，并逐步实现创业投资的专业化运作，催生了新兴产业及培育骨干企业，至今已投资160余家企业。 2、基金募集方式及存续期限 创业投资公司采取现金投入方式认缴基金额；现金投入方式将根据投资项目进度采取分期到位方式。基金存续期限为5年+1年+1年（后两年主要用于资金退出安排或/和后续资金的再募集）。 三、基金的投资行业和策略 1、基金的投资行业 1）、符合国家产业发展战略的，具有高速增长和行业领先地位特点的企业； 2）、有广阔的市场发展空间，较强赢利能力或潜力和潜在的退出机会较大的未在公开市场上市的成长性企业。 2、投资策略及限额 公司的投资策略将秉承“有所为，有所不为”的原则，在风险控制前提下，追求投资项目的高成功率来选定和运作精品项目。公司投资限额上遵循以下标准 1）、为保障集中公司资源做出最佳安排，单一投