HSE管理体系审核技巧讲义.ppt

* 现场审核方法:查阅资料、访谈交流、现场观察 现场观察时：看、听、闻、摸、感觉 访谈交流时：少讲、多问、多听、多记 选择正确的对象提问； 针对要了解的问题提问； 封闭式提问和开放式提问相结合； 注意观察易被遗忘的角落； 创造一个良好的审核气氛。 方法技巧 三、实施审核追溯 * 开放式提问 需通过说明、解释来展示答案的提问，通常采用5W1H之类的提问方式。7种类型： ——带主题问题,监测仪器如何校准？ ——扩展式问题,你为什么觉得有必要？ ——讨论性问题,污水处理的方法是什么？ ——调查性问题,此项工作你觉得应作到什么程度？ ——重复式提问,你不认为应有一个工作计划书吗？ ——假设式提问,如果停电了怎么办？ ——验证性提问,请拿出证据？ 三、实施审核追溯 * 封闭式提问 用简单的“是”或“否”就可以回答问题。用于获取专门信息，节约时间，但信息量小。 三、实施审核追溯 * * “OPPT”与“PDCA”相结合 三、实施审核追溯 * * 三、实施审核追溯 5.1领导和承诺 5.2健康、安全与环境方针 5.3策划 5.4组织结构、资源和文件 5.5实施与运行 5.6检查 5.7管理评审 5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定 5.3.2法律法规和其他要求 5.3.3目标和指标 5.3.4方案 5.4.1组织结构和职责 5.4.2资源 5.4.3能力培训和意识 5.4.4沟通、参与和协商 5.4.5文件 5.4.6文件控制 5.5.1设施完整性 5.5.2承包商和（或）供应方 5.5.3顾客和产品 5.5.4社区和公共关系 5.5.5作业许可 5.5.6职业健康 5.5.7清洁生产 5.5.8运行控制 5.5.9变更管理 5.5.10应急准备和响应 5.6.1绩效测量和监视 5.6.2合规性评价 5.6.3不符合、纠正措施和预防措施 5.6.4事故、事件管理 5.6.5记录控制 5.6.6内部审核 追溯没有一定之规，审核人员经验不同，对现场熟悉程度不同，对同一个问题追溯的思路和过程也不同。 一般来说，凡现场问题，无论是不安全行为，或是不安全状态，审核人员都可按照制度标准、教育培训、资源配备、环境条件、信息沟通、检查考核、应急准备、事故教训、内部审核这个线索顺序，一步一步追溯，就能找到问题症结。 三、实施审核追溯 * 现场审核时间有限，审核员要把握好追溯的度，找到基本管理要素即可，不必过于探究，深层面的原因应由所在单位深入分析。一个问题可能有几个原因，一般来说，找到原因即可，不必一一追溯。 现场审核发现 人的不安全行为 物的不安全状态 PPE、工具使用 规程、措施执行 管理原因 三、实施审核追溯 * * * * 一、审核追溯定义及背景 二、审核追溯流程及内容 三、实施审核追溯 四、审核追溯示例 课程安排 实际审核追溯中，审核员采取先到现场观察，发现人的不安全行为和物的不安全状态方面问题，针对问题确定追溯内容，并对有关人员进行访谈，最后有的放矢地查阅制度、培训、检查和考核等资料，印证现场发现问题和访谈情况等信息是否一致。通过“先现场观察、后访谈沟通、再查阅资料”，提高审核效率和效果。 四、审核追溯示例 * 在某采油厂作业队现场审核，发现液压钳吊钩没有防脱挡板，一旦吊钩脱出、液压钳掉落极易伤人。 示例1： 四、审核追溯示例 * 访谈井口员工：不清楚吊钩必须安装防脱挡板的规定。 访谈班长：没有对井口工进行相关知识培训。 访谈基层站队：没有关注作业班设备设施管理的细节问题，没有认识到严细管理对安全生产的重要性。 追溯到该单位工艺、设备管理和安全监管等部门，通过访谈和查阅相关资料了解到：以前发现过类似问题，但只是简单要求基层站队“注意”，没有跟踪问题的整改落实，使问题没有从根本上解决。 四、审核追溯示例 * 在某油气分输站现场审核，发现输气管线多处联接点静电跨接不规范的现象。 四、审核追溯示例 示例2： * 基层站队追溯：对静电跨接标准不太了解，现场检查标准没有明确这方面检查内容。 上级单位管理部门追溯： ●基建部门对地面工程方案的审查、验收等未能关注此问题。 ●安全环保部门对此类问题关注不够。 ● HSE监督部门在日常监督过程中未能对此类问题给予关注。 ●设计单位采标原则认为不需跨接。 ●监理未按照有关安全标准进行监理提出要求。 四、审核追溯示例 * 示例3：审核发现，某一施工作业现场高处作业未系安全带。 * * * * 示例4：审核发现，某单位一台贮罐压力表显示偏高。 * * * * 审核追溯是