上海肖克利信息科技股份有限公司公开转让说明书 （申报稿）.docx

上海肖克利信息科技股份有限公司公开转让说明书（申报稿）主办券商2016 年 9 月声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。2风险及重大事项提示本公司特别提醒广大投资者注意以下重大事项：一、国家产业政策波动的风险公司代理以及开发的产品广泛应用于民用、工程领域，涵盖通讯网络、消费类电子、汽车电子、白色黑色家电等高科技产品。近年来，随着经济的发展，尤其是新建住宅面积以及汽车保有数量的增加，以及白色黑色家电、汽车智能仪表的需求量不断提升，这些必将推动整个行业的发展。受益于上述原因，公司的主营业务规模呈现出稳步增长态势，但是如果国家的产业政策的扶持力度低于预期，导致下游行业的需求量增长速度放缓，可能对公司的发展产生不利影响。同时各国政府对进出口贸易的限制或贸易政策也将对公司的产品进口产生影响。二、下游行业波动的风险半导体进口贸易由于受下游电子产业影响，下游企业主要是家电、智能仪器仪表、智能医疗等相对稳定、成熟的行业，其需求量与宏观经济的波动具有一致性。一般情况下，一国的经济总产出水平越高，经济总量的规模越大，对投资品的需求就越大，相应的进口贸易额就越大。另外总产出水平较高的国家，居民的收入水平和与此联系的消费水平也较高，消费需求或消费偏好的差异较大，会促进该国进口贸易的扩大。同理，若国内宏观经济形势下行，则进口贸易量会面临着萎缩的风险。从全球范围来看，嵌入式微控制器行业的下游企业主要是家电、智能仪器仪表、智能医疗等相对稳定、成熟的行业。随着国民经济的稳步发展，这些行业保持着稳定增长的势头。嵌入式微控制器广泛应用于生产领域和居民日常生活，是典型的量大面广的产品，在世界经济整体向好的背景下，新增购买需求和换购需求将促使该类产品的销售持续增长。但如果若全球宏观经济形势下行，嵌入式微控制器行业发展会面临着减速的风险。三、技术开发风险随着国家政策引导以及各行业相关标准的出台，国内电子元器件逐步向数字化、多功能化、网络化、微型化发展，对开发商提出了更高的技术要求。同时因为公司在根据客户的不同需求开发产品，对于每一项目的研发和管理都有较高的成本，如果公司不能主动适应市场的新变化，或者新产品的长期稳定性出现问题，则可能影响未来的市场。四、汇率水平风险公司的外汇收支主要涉及电子元器件的进口和外销，涉及币种包括美元、港币等。我国目前实行有管理的浮动汇率制度，尽管目前人民币汇率较为稳定，但汇率的变化受国内外政治、经济等各种因素的影响较大，具有不确定性，因而会给公司的经营及收益带来风险。2014 年度汇兑损失 59.26 万元，2015 年度汇兑损失 76.89 万元，2016 年 1-5 月汇兑损失 38.02 万元，占各期净利润比例较小，分别为 6.65%、7.67%和 9.69%。五、原材料采购风险公司是知名半导体元器件厂商东芝和罗姆的授权代理商以及全球最大被动元器件厂商村田的授权分销商，具有稳定的经销能力和渠道。从公司的采购情况来看，每年前五名采购商的采购额占比达到 96%以上，表明公司对前几大供应商的依赖程度较高。如果公司的前几名供应商发生一定的变动，将会对公司的采购和销售工作带来一定的风险。目录声明2风险及重大事项提示3一、国家产业政策波动的风险3二、下游行业波动的风险3三、技术开发风险4四、汇率水平风险4五、原材料采购风险4目录5释义7第一节公司基本情况9一、基本情况9二、股份挂牌情况10三、公司股权结构及股东情况12四、公司历史沿革19五、报告期，公司子公司情况30六、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员基本情况33七、报告期内公司主要财务指标36八、中介机构相关情况38第二节公司业务40一、业务情况40二、内部组织结构及业务流程45三、公司业务相关的关键要素49四、报告期公司销售、采购及重大合同情况54五、商业模式60六、公司所在行业产业链及行业结构体系介绍61七、公司所面临的竞争情况83八、公司未来发展计划及措施86第三节 公司治理88一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况88二、董事会对现有公司治理机制的讨论与评估89三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年内存在的违法违规及受处罚情况90四、公司独立性情况92五、同业竞争93六、公司资金占用