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交易所的主要风险源有两个：一是监控执行力度问题；二是异常价格波动风险市场风险是因价格变化使持有的期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。期货市场的市场风险又可分为利率风险、汇率风险、权益风险、商品风险等交易所的风险监控是整个市场风险防范与管理的核心。造成期货价格异常波动的因素有很多，合约设计上有缺陷、会员结构不合理、交易规则执行不当、监管措施不完善以及人为操纵和过度投机等都有可能造成期货价格的异常波动。但是，人为的非理性投机因素是其中最直接、最核心的因素。通常用市场的深度和广度来衡量期货市场的流动性。广度是指在既定价格水平下满足投资者交易需求的能力。如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量（流动性强），那么市场就是有广度的；而如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是窄的。深度是指市场对大额交易需求的承接能力。如果很小的需求变动就引起价格大幅度波动，那么，市场就是缺乏深度的；如果较大的需求变动对价格没有太大影响，那么市场就是有深度的。一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100 万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20 分与10 分，两项评分较高者为投资经历得分投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10 分与5 分综合评估满分为100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15 分、20 分、50 分、15 分。房产不属于金融类资产，可能为自住用，也可能为投资用期货公司变更注册资本时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。（19）期货公司办理：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。（20）20 日期货公司办理：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更5%以上的股权；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。（19）期货公司设立或者终止境内分支机构时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。（20）2 个月对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起____内解除对其采取的有关措施。（59）3 日《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5 年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5 年。故A 选项人员肯定不具备资格，B、D 选项人员可能具备资格。根据《公司法》第一百四十七条规定，担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年，不得担任公司董事、监事、高级管理人员，故C 选项人员可能具备资格。（第4 页）《公司法》第一百四十七条规定，个人所负数额较大的债务到期未清偿，或者担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年（而非五年）中国证券监督管理委员会发布的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力中国期货业协会发布的《期货公司执行投资者适当性制度管理规则（试行）》第四条? 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。第九条? 对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）