《安全风险控制手册》中的问题与要求.docVIP

各控股企业在编制《安全风险控制手册》中的问题与要求 一、风险事件的问题 1.未按照风险事件的要求进行描述。有的直接是顶上事件（事故），有的是正常作业项目（如施工组织、机动车驾驶）。 2.未覆盖企业经营业务范围，漏项较多。有的单位只有几条，明显不认真；有的单位主营业务中已经发生过的问题也没有纳入。 3.大小描述不均衡。有些把很大的范围作为风险事件，导致后面分析不清；有的把很小的纳入一个风险事件。（这一条，投资中心在前三稿中也发生）。 4.交叉、重复。前面的风险事件，在后面也有类似的风险事件。 修订完善要求： 第一，按照风险事件的定义正确描述。 第二，风险事件条目到底需要多少条，以企业经营业务和安全特点为依据，即风险事件能够覆盖经营业务种类和安全特点。专业公司参照业务处室的“指导手册”内容，涉及到的相关业务必须纳入。 第三，列出的风险事件大小相对均衡。投资中心侧重与系统性归类、整合；控股企业描述的风险事件大小要界于投资中心与下属子（分）公司之间。 第四，相类似的风险事件要合并、整合。但在后面的原因分析、预防控制措施中要全部覆盖。 二、原因与后果描述的问题 1.原因描述与风险事件不相符。 2.原因描述不全。 3.后果描述过多。 修订完善要求： 第一，围绕风险事件，在设备设施、岗位作业、人员素质、管理制度、外部环境等五个方面全面查找原因。各种原因按前后顺序排列（防止后面的原因放在在前面，前面的原因放在后面）。原因尽量全面，文字简洁。 第二，后果可能有多种，不要一一列举，只描述最严重、最不原意发生的（即唯一性）。 三、风险控制等级 风险控制等级的随意性。A、B、C、D四个等级，按照路局的风险管理办法，路局和业务处室主要控制A、B等级；控股企业主要控制A、B、C等级，子（分）公司A、B、C、D四个等级都要控制。 修订完善要求： 参照投资中心和业务处室的“指导手册”定等级，尤其对B及以上控制等级要非常谨慎。 四、预防控制措施的问题 1.原因多，控制措施少。 2.原因内容空洞无物。（如：安全意识不强、职工素质不高等） 3.控制措施与原因不匹配（张冠李戴）。 4.直接引用文件号，主要措施没有明确表述。 修订完善要求： 第一，在原因分析详细的基础上，预防控制措施要覆盖所有原因，且有针对性、有效性措施。 第二，避免空洞措施。避免口号式措施。所制定的措施岗位作业人员一看就知道如何操作，要有实实在在的内容。 第三，做不到或不可能做到的要求不要纳入。（否则，今后一旦发生问题，责问这条措施为何不落实）。 第四，尽量采用路局已经规定的制度和要求。 五、措施类别 原来没有要求这一列。 修订完善要求： 第一，统一按罗马数字Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ填写。其中，Ⅰ——为消除性措施（如道口肇事，建造上跨或下穿立交，就是彻底消除性措施）；Ⅱ——预防性措施，大部分属于预防性措施；Ⅲ——降低性措施（列：机具档道，及时拦停列车。因为列车碰上机具为一般C类事故，拦停列车也构成施工影响列车D类事故，但事故等级下降）；Ⅳ——应急性措施，主要指事故发生后降低事故后果或影响的措施（如：及时组织伤员救治等、及时组织灭火等）。 第二，不要每条措施后面都加类型编号，在措施中，消除和预防措施放在前面，降低和应急措施放在后面。类型编号一、二种即可。但要在行距中相对分开、对应。 六、责任部门与岗位控制 比较混乱，大都填写下面子（分）公司，责任人不明确。 修订完善要求： 第一，责任部门和管理岗位：哪一级的控制手册，部门是指机关那个部门、科室分管的，就填部门名称；管理岗位指责任部门中哪些人管，填管理责任人的岗位名称或及时职称。 第二，岗位控制：“岗位”一栏中，填上述措施涉及到执行人员的工种名称，如工班长、联络员、防护员、电工等，未明确工种或工种较多的，可以填“作业人员”。“管理”一栏中，填写直接“管理”岗位的管理人员职务、职称。 第三，控股企业可能只涉及两头，未涉及中间管理层。这个问题在子（分）公司手册上就会填补、明确，不用担心。