期货法律法规综合题有答案剖析.docxVIP

1. 1.某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（　　）A.从业人员不得以个人名义参加期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易D.自觉抵制商业贿赂答案：AB2.期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下2题（1）中国证监会可以对王某采取的监管措施包括（　　）P84+29A.没收违法所得B.责令改正C.监管谈??D.出具警示函答案：BCD（2）期货公司应当在对王某做出处分决定向（　　）报告。P84+27A.中国期货业协会B,中国证监会C,期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构答案：A3.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提50万元；请回答以下问题（1）在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（　　）A.5700万元B.5650万元C.5950万元D.6000万元答案：B（2）从对净资本的要求看，该公司可以从事以下哪些业务（金融期货交易结算业务）4.甲是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　　）A.要求期货公司承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货公司承担违约责任或侵权责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任答案：A5.期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的（　　）A.如果期货公司将该工作人员开除，则损失完全由甲自行承担B.应由期货公司承担赔偿责任C.甲有过错的，也要承担部分责任D.如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担答案：BCD6.某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定（　　）P87+13A.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议B.李平在期货公司兼任研究发展部主任C.李平在期货公司兼任客户服务部主任D.李平在期货公司兼任合规部主任答案：ABC7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1400万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。请回答以下问题：（1）该公司期末净资本为（　　）P102+7A.6000万元B.5500万元C.4600万元D.4100万元答案：D（2）该公司（金融期货交易所）下列风险监管指标中低于预警标准的是（　　）A．净资本B.净资本∕客户权益总额C.净资本∕净资产D.负债∕净资产答案：B8.某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下2题（1）为了取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括（　　）P108+5A.必须全资拥有或控股期货公司B.必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离C.必须拥有不低于12亿元的净资本D.必须由公司股东（大）会作出决议，同意从事介绍业务答案：BC（2）关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下説法正确的是（　　）P109+9A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作D.证券公司可以为客户代收保证金答案：C9.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。（1）期货公司上述行为中，违反《期货