7第七章强化.docVIP

证券中介机构 组别 姓名 一、单项选择题 1.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ A ），共委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。 A.证券买卖委托书 B.买卖成交报告单 C.指定交易协议书 D.交割单 2.证券经纪商的收入来源是（ B ）A.买卖价差 B.佣金 C.股利和股息 D.税利 3.证券公司内部控制的目标不包括（ C ） A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D.保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 4.对符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由（ C ）批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。 A.中国证券业协会 B.中国证监会、审计署 C.财政部、中国证监会 D.中国证券业协会、财政部 5.会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（ A ）名。A.40 B.30 C.25 D.15 6.对设立证券公司的行政审批，证券监管机构应当自受理之日起（ C ）作出。 A.一个月内 B.三个月内 C.六个月内 D.九个月内 7.证券公司在办理经纪业务时是作为（ C ）A.委托人 B.信托人 C.中介人 D.投资人 8.证券公司自营业务必须使用（ A ） A.自有资金和依法募集的资金 B.借入资金和自有资金 C.借入资金和依法募集的资金 D.融入资金和自有资金 9.由证券公司办理的证券发行称为（ D ） A.私募发行 B.公募发行 C.自办发行 D.承销发行 10.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划。整改期限最长不超过（ C ）工作日。 A.10 B.15 C.20 D.30 11.证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币（ D ） A.5000万元 B.2000万元 C.1000万元 D.500万元 12.专业的证券投资咨询机构，资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（ B ）年以上的经验。 A.1 B.2 C.3 D.5 13.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ B ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A.25% B.30% C.35% D.75% 14.（ A ）是指证券公司根据有关法律法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A.证券资产管理业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务 15.上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须通过（ C ）批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证券交易所 16.设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ B ）亿元。 A.1 B.2 C.3 D.4 17.证券公司高级管理人员应当经（ C ）依法核准。A.董事会 B.监事会 C.中国证监会 D.股东会 18.根据《证券法》规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（ D ） A.补偿基金 B.投资基金 C.保证基金 D.风险基金 19.《公司法》对监事会或监事的规定，正确的是（ A ） A.有权向股东会提出罢免董事，经理的建议 B.股份有限公司监事会至少每六个月召开1次 C.有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次 D.出席会议的监事可以不在会议记录上签字 20.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ C ） A.证券承销业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务 21.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（ D ）批准。 A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监督管理机构 22.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（ C ） A.财政部 B.中国人民银行 C.国务院证券监督管理机构 D.证券行业协会 23.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是：有（ A