HSE审核理论..ppt

体 系 审 核 现 场 检 查 表 HSE/OHS管理体系内部审核不符合报告 内审的重点目的在于发现体系的问题，查出原因，采取纠正措施加以消除以免重犯类似不符合，使体系得到不断改进； 纠正措施具有特别重要意义，应给予足够重视； 受审部门负责人要组织认真地分析原因，制定可行的措施包括完成纠正措施的期限； 提出的纠正措施的建议首先要经过审核组的认可； 经过审核员认可的纠正措施还要经过管理者代表的批准。 纠正措施可以分为短期和长期的两种： 短期的纠正措施常常是发现不符合后，针对直接原因，立即采取措施； 长期的纠正措施常常针对潜在原因采取预防措施，防止发生可能出现的不符合，这需要更多的时间； 纠正措施的实施一般是指短期计划的实施。 纠正措施不能如期完成，受审部门向管理者说明原因，请求延期，管代批准后重新制定措施； 如在实施中发生困难，应向管理者代表提出，请最高领导解决，这叫“问题升级”； 如在实施中发生争执，也应提请管代协调或仲裁； 纠正措施情况应保存有关记录； 验证的内容包括： 计划是否按规定日期完成； 计划中的各项措施是否都已完成； 完成后的效果如何？最直观的效果检查方法就是看自采取纠正措施以来，是否还有类似不符合发生； 实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存； 如引起程序修改，是否通知了管理部门按文件控制规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该程序是否坚持执行。 判标原则 有利于企业整改 就近判标 就微观不就宏观 2.5 现场审核活动的实施 不符合报告应有的内容 受审核部门及负责人姓名 审核员及陪同人员姓名 审核依据 不符合事实的描述 不符合结论、类型 不符合原因分析 纠正预防措施计划及完成日期 纠正预防措施完成情况及验证 2.5 现场审核活动的实施 编码： 顺序号： 表样 2.5 现场审核活动的实施 受审核部门 （单位） ? 陪同人员 ? 审核员 ? 审核组长 ? 审核日期 ? 不符合事实描述： 不符合判定： 性质：□ 严重 □ 一般 审核员： 年 月 日 受审核单位负责人： 年 月 日 不符合原因分析： 受审核单位负责人： 年 月 日 不符合纠正和预防措施： ? 受审核单位负责人： 年 月 日 审核组长： 年 月 日 不符合关闭情况验证： ? 审核员： 年 月 日 2.5.4形成审核发现（续完） 练习3——现场审核追踪 练习4——编写不符合报告 追踪思路 可能违反的标准条款 是否违规 问题点 序号 2.5 现场审核活动的实施 写好不符合报告应注意： 力求 清楚、简洁、完整、准确； 不符合事实的描述应力求具体（地点、时间、相关人、设备或文件、记录的名称、编号、数量等，要可复验；忌写结论）； 不符合问题的性质是要用一两句话点明此事哪一点（或哪几点）做的不对（很少有体现） 违反标准或体系文件的哪个条款，应力求判断得比较确切； 2.5 现场审核活动的实施 2.5 现场审核活动的实施 2.5.5现场审核需注意之处： 审核组长要控制审核的全过程（进度、纪律、客观）； 要相信样本（忌找不着问题誓不罢休）； 选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样； 要依靠检查表，若要偏离检查表，必须小心谨慎； 要从问题的各种表现形式去寻找客观证据； 当发现不符合时，要调查研究到必要的深度（跨工序、部门、要素）； 与被审方负责人共同确认事实； 始终保持客观、公正和有礼貌。 2.5.6准备审核结论 在末次会议前，审核组应当讨论下列内容： 针对审核目的，评审审核发现以及在审核过程中所收集的其他适当信息； 考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致； 如果审核目的有规定，准备建议性意见； 如果审核计划有规定，讨论审核后续活动。 2.5 现场审核活动的实施 2.5.6准备审核结论（续完） 审核结论可陈述诸如以下内容： 管理体系与审核准则的符合程度； 管理体系的有效实施、保持和改进； 管理评审过程在确保管理体系持续的适宜性、