HSE管理体系审核方法和技巧..ppt

确认公司建立了标准的程序、准则来领导和规范安全管理活动； 通过正式的程序来检验活动的效果并提出进一步改进的建议。 包括管理手册、程序、管理办法、规章制度、操作规程、操作指南、各类记录、个人行动计划等。 HSE管理措施是否真正落实到位； 是否能够建立起高标准的现场； 一线员工具有正确的安全意识和恰当的行为。 查阅HSE管理资料(20%) 现场观察 (50%) 公司管理层的安全管理意识； 管理层在安全管理活动中所采取的有效行动； 通过这些活动预期在基层取得的实际效果； 员工对于各项行动的理解和落实情况； 员工在工作中体现出来的安全意识。 访谈管理层和员工(30%) 七、审核方法和技巧 访谈时的注意事项 访谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当的层次和职能 访谈应当在被访谈人正常工作的时间和（可行时）地点进行 在访谈以前和访谈过程中应当努力使被面谈人放松 应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题） 用开放式提问来发现事实，用启发式提问来调查事实 应始终保持礼貌、友善的态度 应当和对方总结和评审访谈的结果 应当感谢对方的参与和合作 七、审核方法和技巧 审核的方法-访谈 按事先准备好的检查表进行 不能生硬死板地提问，要自然和谐 要针对不同的对象采取不同的提问方式 一般一次只问一个问题 尽量采取开放式提问方式，灵活运行5W1H进行提问 提问结束应向受审核方道谢 要掌握提问的技巧 七、审核方法和技巧 审核的方法-访谈 审核时审核员经常询问的问题： 你是做什么的（岗位及其职责）？ 你是如何进行工作的（业务流程）？ 你所从事的工作都有哪些风险和管控措施（风险管理）？ 有无证据证明你已正确地进行了工作（履责、能力）？ 你为什么要这么做（工作依据）？ 你认为目前体系运行还存在哪些不足？如何改进（改进）？ 七、审核方法和技巧 审核的方法-访谈 提问后一定要注意倾听对方的回答，并正确理解回答的内容，做出适当的反应。 应防止在倾听回答时出现以下现象： ——走神或心不在焉 ——打断对方的回答 ——只选择地听自己关心的事 ——过早下结论 ——情绪上的对立 要善于倾听 七、审核方法和技巧 审核的方法-访谈 查阅审核的方法基于P-D-C-A的模式进行。 策划-作业活动的相关规定、准则和计划，确认能否实现对活动的控制 实施-作业活动的相关记录，确认是否按照规定、准则和计划实施 检查-作业活动的监事和测量结果，确认是否对活动过程进行了监视和测量 改进-作业活动的不符合，确认制定纠正措施和预防措施的有效性 七、审核方法和技巧 审核的方法-查阅 查阅的方法 现场观察的对象现场观察的主要对象是：人的不安全行为和物的不安全状态 人的不安全行为： ——包括反应、位置、工器具、个人防护用品、程序、人体工效、 环境 物的不安全状态： ——包括设备设施、工具、附件、防护、信号装置的缺失或缺陷及场所环境、交通路线的的符合性 七、审核方法和技巧 审核的方法-现场观察 提高现场观察水平 要熟练地掌握审核准则 要把注意力集中在收集风险控制的审核证据上 相关的重点场所、设备和设施 将现场观察的情况与查阅、访谈的信息建立联系（对照印证） 七、审核方法和技巧 审核的方法-现场观察 现场观察的例子 现场平面布置 现场建筑标准 现场工作环境 生产工艺 设备状态 操作管理 防火设施 场内运输 风险控制 七、审核方法和技巧 审核的方法-现场观察 七、审核方法和技巧 审核的技巧 提问的类型：开放式、封闭式、启发式 提问可以遵循“5W1H”原则 开放式提问的类型 ——敞开式问题 ——扩展性问题 ——讨论性问题 ——重复性问题 ——假设性问题 七、审核方法和技巧 审核的技巧 1、少说多听，遵循2:8原则 2、多问开放式问题，多鼓励讲话者 3、专心听对方讲述 4、对听到的信息进行确认 5、记录要点 6、态度：平等、真诚、耐心、谦和 七、审核方法和技巧 审核的技巧 聆听的技巧 ——聆听时的表情 ——使用并观察肢体语言 ——聆听时的插话 ——听取关键词 ——反应式聆听 七、审核方法和技巧 审核的技巧 要善于追踪验证 ——在现场审核中，通过审核方法的运用，发现了一个现象或状况。审核员怀疑这一现象或状况将导致不符合的出现，为了确认其将导致的某项不符合，需进一步按照一定的要素逻辑关系进行