HSE审核知识讲议..ppt

编写内审报告 1、审校报告内容 （1）审核目的、范围和准则 （2）审核过程综述 （3）HSE管理体系实施和运行情况 （4）遵守法律、法规与标准情况 （5）HSE管理体系实施的有效性 （6）不符合项的数量、性质及分布情况 （7）存在的主要问题及对策建议 2、注意事项 （1）审核组长亲自撰写 （2）存在的主要问题要抓的准，对策建议针对性强 （3）文字简练 审核报告的内容 适当时，还可包括： 审核计划 受审核方代表名单 审核过程综述，包括遇到的可能降低审核结论可靠性的不确定因素和（或）障碍 确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目的 尽管在审核范围内，但没有覆盖的区域 审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见 对改进的建议（如果审核目的有规定） 商定的审核后续活动计划 关于内容必威体育官网网址的声明 审核报告的分发清单 审核过程中可能的不确定因素 某些区域停止运作 对知识产权必威体育官网网址 不真实的记录 语言障碍 关键人员不在场 拖延时间 审核员在审核中生病或身体不适 不可抗力，如天气恶劣等。 * * * * * * （2）审核员在资料室、仪器室等多处发现1211灭火 器，但在公司环境管理部门检查发现，《适用的法律、 法规及其他要求清单》中没有列入“关于禁止在非必要 场所再配备哈龙灭火器的有关通知” 不符合案例（2） （1）审核员来到空压机房，机房门大开，听到机器嗡 嗡声，便问负责人噪声达标情况，负责人说，开门就 会引起厂界超标。审核员又问，噪声是否被评为重要 环境因素，负责人回答，没有，因为冬天关门，噪声 不超标。 不符合案例（1） 进入仓库后，审核员看到库内化学品堆放整齐，MSDS清单齐全，通风、干燥、防爆装置良好。当审核员询问保管员的培训情况时，保管员的回答得到肯定。审核员满意地走出库房，查看一下库房四周情况，发现在库房外不远处堆放了5桶无任何标识的化学品，桶明显破损，已有化学品泄漏，地面有发黄的痕迹。当审核员问这是何物时，仓库保管员说我来已2年了，这5桶化学品一直放在这，从来未用过，也不知道桶内装的是何种化学品。 不符合案例（3） 公司制定每年节电5%的目标，2001年由于公司 换掉了几台“电老虎”，不费力就达到了。到2002年审核时发现，节电目标没有完成，动力处长说，今年夏天很热，为了节电空调全停了才节电3%，要达到5%恐怕就要停机器了，否则很难达到。 不符合案例（4） 审核员问油库库管员，油品着火了怎么办？库管员答：“打119这是常识，人人都知道。”审核员进一步问：“除此之外，在应急方面还有哪些职责和要求？”库管员回答说：“具体内容和要求我不大清楚，在程序文件中应该有规定。” 不符合案例（4） 2.审核员在某化工企业重油储槽区审核时，发现重油储槽的防溢堤正在进行改善工程的施工，由于工程施工的需要，暂时先打掉了靠东侧的部分围堤 3.在化学品仓库，审核员在货架上放置了数十瓶外文标识的化学品溶液，便问仓库主任张×，这些溶液是什么？张主任回答，这是刚进口的用作稀释用的溶剂甲醛，审核员要求是否能提供这些溶剂的中文说明书。张主任回答：我们并未索取。 5、在质管部，审核员查阅了第一、二次内审记录及不合格报告，其中编号为1－07的不合格报告事实描述中记有“研究所2002年1月17日发出的2002－006号生产工艺临时修改单上无修改人、批准人的签字，也没有编号”，纠正措施为“立即补上”，纠正措施的验证栏上记有“确已补上”并有审核员签字。 案 例 研 究 当查询相关方投诉记录时发现，短短15天就接到 数次居民投诉，反映夜间推土机施工噪声扰民问题， 当问及此事时，管代回答已知道，只是总经理出国， 等回来再商量，此事一直没有给社区居民解决。 不符合案例（5） 案例 审核员与管理者代表交谈，管理者代表说由于工作太忙，在HSE管理方面职责仅是每年6月和12月组织两次内部审核，并将审核报告呈报最高管理者，当问及最近一次管理评审时，他说当时他不在公司，但此前已将内部审核的书面报告呈报总经理了。 案例 审核员在审核过程中正在询问体系部负责人问题，突然有人打来电话，称该公司的建筑工地晚上还在施工，让人无法休息，负责人冲着电话说：“哪有施工不出声的，你们的事也太多了”。 在华光电视机厂的插件课，波峰焊工序中产生的 锡渣已被评为公司重要环境因素，但在现场发现仍有许 多员工将锡渣倒入生活垃圾桶里。请课长解释时，他说 这确实是个问题，应请示环境管理部门编制一份文件化 的控制规定就不会发生此类问题。 不符合案例（6） 询问体系办人员对法律法规遵守情况如何时，得到的回答：我们已经针对重要环境因素所涉及到的法律法规和其它的所有要求都进行了全面的收集、识别与评价，没有什么遗漏，当地的环保部门也没有来找我们的麻烦！ 案例 某审