熊彼特增长理论：一个文献综述.pdfVIP

第 8卷第 3期 经 济 学 (季 刊) Vo1．8，No．3 2009年 4月 ChinaEconomicQuarterly April，2009 熊彼特增长理论 ：一个文献综述 严成棵 龚六堂 摘 要 20世纪 90年代 以来 ，熊彼特增长理论 (Schumpeteri— anGrowthTheory) 的兴起极大地丰富和发展 了经济增长理论 ，其 不仅为内生的技术进步和经济增长提供 了一种新的解释 ，而且为我 们研究其他问题提供 了一个更为一般性的分析框架。熊彼特增长理 论的核心特征是内生的研发和创新是推动技术进步和经济增长的决 定性 因素。本文从代表性的熊彼特增长模型、熊彼特增长理论 的应 用、基于熊彼特增长理论 的实证研究、熊彼特增长理论面临的挑战 与未来发展等几个方面较为详细地 回顾 了近二十年来这一领域发展 中较为重要的文献。本文 旨在通过梳理这一领域文献 的发展脉络和 内在演化逻辑，为国内学者研究熊彼特增长理论提供一些线索。 关键词 熊彼特增长理论 ，研发，创新，知识 一 、 引 言 20世纪8O年代 中期 以来 ，以Romer(1986)、Lucas(1988)为代表 的新 增长理论 (NewGrowthTheory) 的兴起极大地丰富和发展 了经济增长理 论。新增长理论突破 了新古典增长理论 (NeoclassicalGrowthTheory)关于 技术进步外生性的假设 ，强调技术进步是 内生的，资本积累和创新都是促进 技术进步和经济增长的重要力量。相对于新古典增长理论而言，新增长理论 的两个突出特点是：(1)经济增长率是 由经济参与者 (包括消费者、厂商和 政府等)的最优化行为决定的，从而是 内生的； (2)政府政策可 以通过影响 经济参与者的最优化行为，进而影 响经济增长。根据 Romer (1993)、Zeng (1997)，我们可 以将新增长理论 区分为资本为基础的 (capital—based)增长理 论和思想为基础的 (idea—based)增长理论。其 中前者强调资本 (物质资本和 人力资本)积累是促进技术进步和经济增长的重要力量 ，而后者则强调创新 和知识积累在技术进步和经济增长 中的突出作用。 北京大学光华管理学院应用经济学系。通信作者及地址：严成棵，北京大学畅春新园2号楼 370室；电 话：(010E-mail：yanehengliang(~gsm．pku．edu．ca。本文的研究得到了中国发展研究基金会。通用 汽车 ·中国发展研究青年奖学金项 目”博士论文奖学金和国家 自然科学基金委杰出青年基金项 目 的资助，特此致谢。同时，作者感谢两位匿名审稿人极富教益的评论和修改意见。当然，文责自负。 新增长理论也被称为内生增长理论(EndogenousGrowthTheory)。 1164 经 济 学 (季 刊) 第 8卷 2O世纪 90年代初期，以Romer(1990)为代表的一些经济学家在动态一 般均衡的框架下 (DynamicGeneral—equilibriumFramework)将创新、研发与 内生经济增长联系起来 ，提 出了内生的研发和创新推动经济增长 的作用机制， 从而奠定 了熊彼特增长理论 的基础。需要说 明的是，我们这里借鉴 了Dinopo— ulos(2006)、DinopoulosandSener(2007)关于熊彼特增长理论 的定义，将 具有以下两个特征的增长理论称为熊彼特增长理论。：(1) 内生的研发和创新 是促进技术进步和经济增长的决定性 因素； (2)企业投入研发和创新是为 了 获取垄断利润。这类增长理论较好地拟合 了熊彼特 (1942)关于经济增长是 通过 内生的新产 品、新方法来实现 的思想，其 中熊彼特 (1942)关于 内生新 产品、新方法推动经济增长的论述主要包含 以下三个方面的 内容： (1)企业 追逐垄断利润的动机促使其创新，从而生产 出新产 品或发现新方法 ； (2)