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股东大会议事规则 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确股东大会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东大会依 法行使职权，提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序和决议的有效、合 法，维护全体股东的合法权益，公司根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《上市公司股东大会规范意见》（以下简称“《规范意见》”）、《上 市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）、《关于加强社会公众股股东权益保 护的若干规定》(以下简称“《权益保护规定》”)和 《北方国际合作股份有限公司 章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定， 特编制本议事规则。 第二条 股东大会由公司全体股东组成，公司股东为依法持有公司股份的法 人或自然人。公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行 为时，由董事会决定某一日为股权登记日，股权登记日结束时登记在册的股东为 公司股东。股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据，公司依据证券登记机 构提供的凭证建立股东名册。 第二章 股东大会的性质和职权 第三条 股东大会是公司的最高权利决策机构，依据《公司法》、《治理准则》、 《规范意见》、《权益保护规定》、《公司章程》及本规则的规定对重大事项进行决 策。 股东依其持有的股份数额在股东大会上行使表决权。 第四条 股东大会应当在 《公司法》、《治理准则》、《规范意见》、《权益保护 规定》、《公司章程》及本规则的规定范围内行使用职权，不得干涉股东对自身权 利的处分。 第五条 股东大会讨论和决定的事项，应当按照 《公司法》、《治理准则》、 《规范意见》、《权益保护规定》、《公司章程》的规定确定，年度股东大会可讨论 股东大会议事规则 和决定 《公司章程》及本规则规定的任何事项。 第六条 股东大会依法行使下列职权： 1.决定公司的经营方针和投资计划； 2.选举和更换董事、决定董事的报酬事项； 3.选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬情况； 4.选举和更换独立董事，决定独立董事的报酬或津贴； 5.审议批准董事会的工作报告； 6.审议批准监事会工作报告； 7.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 8.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 9.审议变更募集资金投向； 10.审议需股东大会审议的关联交易，依照深圳证券交易所上市规则即公司 拟于关联人达成的交易金额在 3000万元人民币以上，且占公司最近一期经审计 净资产绝对值5%以上的关联交易； 11.审议需股东大会审议的重大投资、收购或出售资产事项； 12.审议公司提供超过公司最近一期经审计的净资产值5%以上的担保事项； 13.审议股东以其所持有的公司权偿还其所欠公司的债务的议案； 14.审议对公司有重大影响的附属企业到境外上市的议案； 15.对公司增加或者减少注册资本作出决议； 16.对发行公司债券作出决议； 17.对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议； 18.修改公司章程； 19.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 20.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的5%以上的股东提案； 21.审议公司监事会提出的议案； 22.审议公司独立董事提出的议案； 23.审议在公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项； 24.审议法律、法规和 《公司章程》规定应由股东大会决议的其他事项。 2 股东大会议事规则 第三章 股东大会召开的条件 第七条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会，年度股东大会每年至 少召开一次