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第九章 工程项目风险管理 9.1 项目风险概论 9.2 项目风险识别 9.3 项目风险分析与评估 9.4 项目风险控制方法与风险对策 9.1 项目风险概论 一、风险与项目风险 （一）风险的定义及本质 风险存在于一切领域，人们从不同的角度，抱着不同的目的研究风险，就产生了不同的定义。 经济学上对风险的定义为：“风险是指在特定条件下，在特定时期内，某一事件实际结果偏离预期结果的程度”。 风险的本质特征 客观性 普遍性 随机性 可测可控性 （二）项目风险 项目生命周期中可能遇到的风险，即可能导致项目损失的不确定性。 ——项目风险除了应具备一般风险的共同特征之外，还应具备项目经济活动应具备的特殊的性质。如因素的复杂性、风险与收益的共生性等等。 二、项目风险的分类 （一）按风险来源划分 1. 自然风险 自然风险是指由于自然力的不规则变化导致财产毁损或人员伤亡，如风暴、地震等。 2. 人为风险 人为风险是指由于人类活动导致的风险。人为风险又可细分为行为风险、政治风险、经济风险、技术风险等。 （二）按风险后果的承担者划分 按风险后果的承担者可分为政府风险、投资方风险、业主风险、承包商风险、供应商风险、担保方风险等。 （三）按风险的内容 1. 项目外风险：工程建设环境或条件的不确定性 引起的风险。——政治风险、法律风险、经济风险、自然风险、社会风险等 2. 项目内风险 技术风险——方案的选择、工程设计和施工 非技术风险——计划、组织、管理、协调等的不确定性引起的风险 （四）项目的实施阶段分 1. 投资前期风险 投资计划实施前的项目策划与研究阶段存在的风险。如选址风险、市场定位风险、投资方案决策风险等。 2.开发经营风险 工期风险、工程质量风险、安全生产风险、成本核算、索赔风险、营销风险等 3. 物业管理风险 杭州地铁坍塌事故 2008年11月15日15点左右，杭州萧山区风情大道地铁施工工地发生大面积地面塌陷事故。 截至23日中午，搜救人员发现了第17名遇难者的遗体，另有4人失踪。专家痛惜地指出：“这是中国地铁修建史上最大的事故。” 三、项目风险控制的目标与过程 项目风险控制——通过对项目可能遇到的风险及其风险因素实施预测、识别、评估、分析，并在此基础上制定对策，实行有效处置以确保项目目标得以顺利实现的过程。 （一）项目风险控制目标 一是尽可能减少风险发生的次数。通过对风险因素（风险源）的把握，研究其变化规律，适应其变化态势，将风险发生的可能性降到最低； 二是尽可能降低风险造成的损失。对于必然要发生的风险，也应采取措施，将其发生后果对项目带来的损失，化解至可承受水平。 9.2 项目风险识别 一、项目风险识别程序 项目风险识别是指对项目开发建设过程中存在风险及其风险因素的认识和辨别，以揭示其内在规律的分析过程。主要解决存在什么风险的鉴定，以及判别风险的性质、原因、类别及其后果等问题。 1. 项目风险分解 项目风险的分解就是根据项目风险的相互关系将其分解成若干相对独立的部分，以便较为容易地识别出项目的风险。 2. 建立初始项目风险清单 初始项目风险清单是项目存在风险的一览表，它由项目风险的编码、因素、事件（一般性描述）、后果构成。初始项目风险清单是建立在风险分解基础上的一种初步分析结果。 3. 风险识别分析 指对初始建立的项目风险项进行风险因素、风险事件及风险后果分析，从而惕除一般性风险，保留值得关注并进而作详细研究对象风险的过程。 风险识别分析的依据是已积累的经验（数据）及有针对性的风险调查的资料。 4.确立项目风险清单 二、项目风险识别方法 常用到的项目风险识别方法有专家会议法、德尔菲法、场景分析法和指标分析法。 1. 专家会议法：专家会议法是指项目风险分析人员邀请有经验的专家与会讨论项目风险因素的分析方法。 这种方法的优点在于有利于集思广益，获得多人的启发，缺点是易于为权威人士所左右，不便于系统研究。 2.德尔菲法 德尔菲法又称专家意见法，是上述专家会议法的改进形式。它以函询调查形式替代会议形式，从而避免了从众心理的影响，让专家最直接地表达真实想法。 德尔菲法邀请的专家人数较多，通过匿名形式背靠背地就调查表所列的问题征询专家意见；再将第一轮征询意见的结果反馈给专家，进行第二轮意见征询；如此反复三轮以上，待专家意见基本趋于一致后，得出风险识别结果。 3. 场景分析法 场景分析法是通过图、表、数据等工具来描述项目运行中的某一场景，或通过实际操作摸拟来描述项目运行状态，为分析人员提供一目了然的场景，以便于研究运行过程中的风险因素。 4. 指标分析法 相当一部分风险的评价，是通过相应的指标测算而进行的。如：网络时间参数指标的测算而判断项目工期上的风险；净现值，内部收益率的测算