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发明专利申请初步审查制度的价值探析 摘 要：根据《专利法》规定，国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。由此，对发明专利申请进行初步审查是收到并受理申请之后、公布之前的重要法定程序。但是，由于现行法律制度规定的模糊性和初步审查制度自身的特点，致使初步审查制度的价值常常被忽略，甚至与其他相近程序的价值混同。本文以初步审查制度作为专利审批制度的环节之一、作为专利审批程序的重要法定程序之一、作为受理程序与公布程序之间的前承后续程序这三个基本定位为出发点，仔细审视了初步审查制度的价值。经分析，笔者以为，初步审查制度的价值表现出多元层次性的特点，但其核心价值在于为专利制度建立统一文献规范之独立价值。 关键词：初步审查 独立价值 匹配价值 一、问题的提出 自我国1985年实施专利制度以来，发明专利申请审批程序几经调整，时至今日，已趋完善。初步审查作为发明专利审批过程中的一个重要子程序，长期以来，受到深入而系统地讨论，其审查范围与内容愈加细化和优化，效果愈加明显。但是，我国初步审查制度尚存在不尽完善之处，比如，初步审查程序与受理程序、公布程序部分重叠，致使审查周期延长、专利行政部门内部责任界限不清；不同位阶的法规对初步审查内涵与外延的界定不一致，甚至存在相互矛盾的地方等。这些问题源起于对初步审查制度价值的模糊认识。 初步审查程序作为发明专利审批程序重要子程序之一，其目的和功能是什么，学界、实务届各有看法。有学者论述初步审查时，往往重点指向公布程序，初步审查的原因同一课题重复研究、重复投资和重复申请资源浪费尽早公布申请。，初步审查仅仅是其审批程序中的一个辅助审查程序，为其进入实质审查这个核心程序做好准备。显然，这种看法忽略了初步审查的独立性。有实务人士认为，初步审查的作用在于：确保授权文本满足要求；驳回明显不具备授权条件的申请 二、问题的分析 那么，初步审查制度的意义到底何在呢？笔者以为，探究初步审查制度的功能定位需要明确以下基点：初步审查作为整个专利制度的重要环节之一，考察其功能时应当与专利制度的整体价值联系起来，初步审查服从并服务于专利制度；初步审查作为具有明确审查范围和内容的法定程序之一，考察其功能时应当注重其独立的程序价值；初步审查作为专利审批程序的重要子程序之一，考察其功能时应当注重其与上下游程序的衔接匹配价值。从这三个基点出发，审视初步审查制度的功能才具有完整性。 （一）初步审查制度的与整个专利制度相联系的从属价值 专利制度是适应商品经济及现代科学技术发展的需要建立的，是一种利用法律和经济手段推动技术进步创新的管理制度。即专利制度的要旨在于促进技术进步，我国专利法将其概括为“鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展”。要实现这些目标价值就必须使专利申请的技术内容进行社会化交流传播。技术内容的“社会化交流传播”至少应当具备两个前提条件：一是该技术本身被公开而非秘而不宣，处于秘密状态的独占技术无法广泛传播，二是所公开技术内容的表现形式能便于阅读、理解与检索，未经规范的、各具特性的表现形式只会增加交流障碍。这两点从完整意义上强调了专利审查制度中的公开化行为和规范化行为。公开化行为通过公开程序（包括初审公开、授权公开）完成，规范化行为通过初审程序实现。可见，联系专利制度的价值考察初步审查的功能时，我们可以发现这样的逻辑：专利制度促进技术进步←技术内容的社会化交流传播←技术内容表现形式易于阅读、理解、检索←规范化专利申请文件。初步审查的功能即在于规范专利申请材料。这一结论可从《专利法实施细则》、《专利审查指南》的规定中得到印证。实施细则第四十四条规定了初步审查的主要内容，审查指南第一部分第一章中细化为四项：申请文件的形式审查、申请文件的明显实质性缺陷的审查、其他文件的形式审查、有关费用的审查。由此，在体现专利制度本质意义方面，初步审查的重心在于对技术内容表现形式的严格要求，即为专利申请材料建立统一秩序，赋予其规范意义。随着专利文献的积累和专利申请量的逐年扩大，这种规范化要求变得愈加迫切。 （二）初步审查制度的具有实在范围与内容的独立程序价值 为阐述初步审查制度的独立程序价值，下面对初步审查的范围和内容进行仔细研究。 关于初步审查的范围与内容，《专利法》未予说明，这一任务由《专利法实施细则》、《专利审查指南》共同完成。根据上述两部法规的规定，发明专利申请文件的初步审查包括形式审查与明显实质缺陷审查。形式审查涉及11个法条，主要对申请文件是否齐备以及这些文件的格式问题进行审查，包括三个层级：第一层级（基础审查）：审查五类文件是否齐备(A26.1)，即审查请求书、说明书、权利要求书、说明书附图（根据实际情况可无）、说明书摘要及摘要附图是否