上海荣正投资咨询有限公司关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告.pdfVIP

公司简称：立思辰 证券代码：300010 上海荣正投资咨询有限公司 关于 北京立思辰科技股份有限公司 股票期权与限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2013 年6 月 目 录 一、释义3 二、声明 5 三、基本假设 6 四、本激励计划的主要内容 7 （一）激励对象及分配 7 （二）授予的股票期权与限制性股票数量 8 （三）股票来源 8 （四）本计划的有效期、授权日（授予日）及授予后相关时间安排 8 （五）行权价格、授予价格 11 （六）本激励计划的考核 11 （七）本激励计划其他内容 12 五、独立财务顾问意见 13 （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 13 （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 13 （三）对激励对象范围和资格的核查意见 14 （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 14 （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 14 （六）本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 15 （七）对公司实施本激励计划的财务意见 15 （八）公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见 16 （九）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 16 （十）其他应当说明的事项 17 六、备查文件及咨询方式 18 （一）备查文件 18 （二）咨询方式 18 2 一、释义 1. 立思辰、上市公司、公司：北京立思辰科技股份有限公司。 2. 本激励计划、本计划：以立思辰股票为标的，对公司董事、高级管理人员及 其他员工进行的长期性激励计划。 3. 股票期权、期权：立思辰授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格 和条件购买公司一定数量股票的权利。 4. 限制性股票：按照本计划规定的条件，授予激励对象一定数量的立思辰股票。 5. 激励对象：按照本计划规定获得股票期权、限制性股票的立思辰董事、高级 管理人员及其他员工。 6. 授予日：公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日。 7. 等待期：股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段。 8. 行权：激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为， 在本计划中行权即为激励对象按照股票期权激励计划设定的条件购买标的股 票的行为。 9. 可行权日：激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日。 10. 行权价格：本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格。 11. 行权条件：根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条 件。 12. 授予价格：立思辰授予激励对象每一股限制性股票的价格。 13. 锁定期：激励对象根据本计划获授的股票期权或限制性股票被禁止转让的期 限。 14. 解锁日：本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限制性股票解除锁 定之日。 15. 解锁条件：根据限制性股票激励计划激励对象所获股权解锁所必需满足的条 件。 16. 《公司法》：《中华人民共和国公司法》。 17. 《证券法》： 《中华人民共和国证券法》。 18. 《管理办法》： 《上市公司股权激励管理办法（试行）》。 19. 《公司章程》： 《北京立思辰科技股份有限公司章程》。 3 20. 中国证监会：中国证券监督管理委员会。 21. 证券交易所：深圳证券交易所。 22. 元：人民币元。 4 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告