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合规管理职责履行情况
合规管理环境
合规风险事件信息汇总表
填表说明：
1.本表仅根据通用法律、法规和准则对评估内容进行了原则性规定，各证券公司可结合当地证监局要求和自身实际对表格内容加以适当调整和补充。
2.本表所列评估点已覆盖了证券公司自营业务前、后台的主要流程和关键环节，证券公司可运用本表对前后、台部门合并评估，也可参考本表所列评估点分别编制前、后台部门评估表，分项评估。
3.证券公司如针对某一评估点建立、健全了相应的业务制度与机制，且能按规定执行，则只需在“自评结果”的相应栏目中填写“是”；如未能满足要求，则应在相应栏目中详细描述不合规事项及原因。
4.本表中“备考文件”是指评估中涉及的相关证据材料。
5.本表中所列评估方法仅供自评和复核人员参考。
填表说明：
1.本表仅根据通用法律、法规和准则对评估内容进行了原则性规定，各证券公司可结合当地证监局要求和自身实际对表格内容加以适当调整和补充。
2.本表所列评估点已覆盖了证券公司资产管理业务前、后台的主要流程和关键环节，证券公司可运用本表对前后、台部门合并评估，也可参考本表所列评估点分别编制前、后台部门评估表，分项评估。
3.证券公司如针对某一评估点建立、健全了相应的业务制度与机制，且能按规定执行，则只需在“自评结果”的相应栏目中填写“是”；如未能满足要求，则应在相应栏目中详细描述不合规事项及原因。
4.本表中“备考文件”是指评估中涉及的相关证据材料。
5.本表中所列评估方法仅供自评和复核人员参考。
填表说明：
1.本表仅根据通用法律、法规和准则对评估内容进行了原则性规定，各证券公司可结合当地证监局要求和自身实际对表格内容加以适当调整和补充。
2.本表所列评估点已覆盖了证券公司投行业务前、后台的主要流程和关键环节，证券公司可运用本表对前后、台部门合并评估，也可参考本表所列评估点分别编制前、后台部门评估表，分项评估。
3.证券公司如针对某一评估点建立、健全了相应的业务制度与机制，且能按规定执行，则只需在“自评结果”的相应栏目中填写“是”；如未能满足要求，则应在相应栏目中详细描述不合规事项及原因。
4.本表中“备考文件”是指评估中涉及的相关证据材料。
5.本表中所列评估方法仅供自评和复核人员参考。
填表说明：
1.本表仅根据通用法律、法规和准则对评估内容进行了原则性规定，各证券公司可结合当地证监局要求和自身实际对表格内容加以适当调整和补充。
2.本表所列评估点已覆盖了证券公司发布研报业务前、后台的主要流程和关键环节，证券公司可运用本表对前后、台部门合并评估，也可参考本表所列评估点分别编制前、后台部门评估表，分项评估。
3.证券公司如针对某一评估点建立、健全了相应的业务制度与机制，且能按规定执行，则只需在“自评结果”的相应栏目中填写“是”；如未能满足要求，则应在相应栏目中详细描述不合规事项及原因。
4.本表中“备考文件”是指评估中涉及的相关证据材料。
5.本表中所列评估方法仅供自评和复核人员参考。
填表说明：
1.本表仅根据通用法律、法规和准则对评估内容进行了原则性规定，各证券公司可结合当地证监局要求和自身实际对表格内容加以适当调整和补充。
2.本表所列评估点已覆盖了证券公司投资顾问业务前、后台的主要流程和关键环节，证券公司可运用本表对前后、台部门合并评估，也可参考本表所列评估点分别编制前、后台部门评估表，分项评估。
3.证券公司如针对某一评估点建立、健全了相应的业务制度与机制，且能按规定执行，则只需在“自评结果”的相应栏目中填写“是”；如未能满足要求，则应在相应栏目中详细描述不合规事项及原因。
4.本表中“备考文件”是指评估中涉及的相关证据材料。
5.本表中所列评估方法仅供自评和复核人员参考。
填表说明：
1.本表仅根据通用法律、法规和准则对评估内容进行了原则性规定，各证券公司可结合当地证监局要求和自身实际对表格内容加以适当调整和补充。
2.本表所列评估点已覆盖了证券公司融资融券业务前、后台的主要流程和关键环节，证券公司可运用本表对前后、台部门合并评估，也可参考本表所列评估点分别编制前、后台部门评估表，分项评估。
3.证券公司如针对某一评估点建立、健全了相应的业务制度与机制，且能按规定执行，则只需在“自评结果”的相应栏目中填写“是”；如未能满足要求，则应在相应栏目中详细描述不合规事项及原因。
4.本表中“备考文件”是指评估中涉及的相关
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