客户协议书1.pdfVIP

客戶協議書1 序列編碼 ：C0707 本協議由下列雙方共同簽署并于簽署之日起即行生效 。 (A) 國泰君安證券 （香港）有限公司 （以下稱 “國泰君安證券”）其註冊辦公地址爲香港中環皇后大道中181號新紀元廣 場低座27樓 ，與 (B) 以下簽署客戶(以下稱 “客戶”) ，其姓名和住址參見本協議書的簽署頁 。 國泰君安證券為 ：- (a) 香港證券及期貨事務監察委員會 （“證監會”）持牌為持牌法團 ，中央编碼爲ABY236 ，以進行受規管活動 (1)證券交 易（包括為客戶提供取得或持有證券的財務通融）；及 (2)就證券提供意見 ；及 (b) 香港聯合交易所有限公司 （“交易所”）註冊為交易所參與者 ，编号P0693 。 鑒於客戶出於自己或委託買賣證券以及相關目的而在國泰君安證券處開立並操作證券交易帳戶 ，客戶同意並遵守以下共同 商定的各項條款和條件 ： 1. 定義和解釋 ： 1.1 在本協議中 ，以下術語將具有如下意義 ： “使用密碼”指一密碼與一帳戶編號的組合 ，用以進入國泰君安證券的電子交易服務系統。 “帳戶”指國泰君安證券根據本協議書規定爲客戶開立並維護的一個或多個證券交易帳戶。 “帳號”指由國泰君安證券在開立證券帳戶時指定給客戶的用於客戶身份認定的序列號 。 “協議”指由國泰君安證券與客戶共同簽署的本客戶協議書 （包括帳戶申請表, 並可根據具體情況進行改變 ，修正或 補充 。該協定反映甲乙雙方之間的契約關係 ，即 ，國泰君安證券以客戶的代理人或其他已向客戶明示的身份,代理客 戶買賣和以其他方式處置證券和其他相關事宜。 “工作日”指相關持牌銀行通常開門營業的日期 （星期六除外）。 “關聯人”定義與上市條例中的規定相同。 “借方餘額”指帳戶中客戶對國泰君安證券負有債務的資金餘額 。 “電子交易系統”指國泰君安證券開發和應用之軟件 ，系統和其他設施，包括（但不限於）國泰君安證券的網站 ，電 話 ，傳真，電子郵件以及其他由國泰君安證券根據本協定所提供的設備 ，供客戶發出電子交易指令並獲取國泰君安證 券提供的資訊服務 。 “交易所”指香港聯合交易所有限公司 。 “國泰君安集團”指國泰君安證券的控股公司 (參照香港公司法的規定)或任何國泰君安證券的子公司以及國泰君安 證券的控股公司的任何子公司 （參照香港公司法的規定）。 “創業板”指由香港交易所經營的 “創業板市場(theGrowthEnterpriseMarket)”。 “國泰君安證券郵件”指 國泰君安證券運作的安全資訊傳達設施 ，用以遞送和接收確認函 （單），結單以及其他通知 ； “中央結算公司”指香港中央結算有限公司 。 “香港”指中華人民共和國香港特別行政區 。 “指令”指客戶以口頭 ，通過電子交易服務系統 ，或其他國泰君安證券X許可的方式發出的任何買賣證券的指令 （包 括任何後續的且被國泰君安證券接受的修正或取消指令）。 “上市規則”指香港聯合交易所有限公司 證券上市規則 。 “主板市場”指由香港交易所經營的股票市場 ，但並不包括創業板市場和期權市場。 “密碼” 指客戶唯一所設置 ，更改和擁有的個人密碼 。該密碼須與帳號共同使用以進入國泰君安證券公司的電子交 易服務系統。 “PIN”指由客戶設置作爲安全措施的 “個人身份號碼”並已知會國泰君安證券用以認定和核實發出交易指令的個人 身份的特殊編號 。 “證券”指(a) 股份 、股額 、債權證、債權股額、基金 、債券或票據；(b) 在(a)段所述各項目中的權利 、期權 、權益 、 參與證明書、收據 或 認購或購買權證 ；及 (c) 在集體投資計劃中的權益 。 “條例” 指 《證券及期貨條例》(香港法律第571章) 。 “證監會” 指香港證券及期貨事務監察委員會 。 “交易” 指一項已執行的指令及其導致的新發行股份的分配和獲取 。 1 Should the applicant(s) prefer the English version of this Agreement, please feel free to ask our staff. If there is inconsistency between the English versi