向日葵：董事会秘书工作细则 2011-01-06.pdfVIP

董事会秘书工作细则 浙江向日葵光能科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 2009 年6 月21 日第二次临时股东大会审议通过 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“创业板 上市规则”）等法律法规和《浙江向日葵光能科技股份有限公司章程》（以下简 称“公司章程”）等的规定，特制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规及 公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 第四条 董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务负责人担任， 因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经深圳证券交易所同意。 第五条 董事会秘书的任职资格： （一）具有能够从事董事会秘书职业的学历或职称，从事秘书、管理、股权 事务等工作三年以上； （二）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识， 具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地 履行职责； （三）不存在公司章程规定的关于不得担任董事的情形。 公司董事可以兼任董事会秘书，但是监事不得兼任。 公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司 董事会秘书。 第 1 页 共 4 页 董事会秘书工作细则 第三章 职 责 第六条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担与公司高级管理人员相应的法 律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第七条 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管 机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事 会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认； （四）负责公司信息披露的必威体育官网网址工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时 向深圳证券交易所报告并公告； （五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证 券交易所的问询； （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、创业板上市规则 及深圳证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的 权利和义务； （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、创业板上市规则、 本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者 可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所 报告； （八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的 其他职责。 妥善协调证券业务与企业生产经营之间的关系。 第八条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作 出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第四章 任免程序 第 2 页 共 4 页 董事会秘书工作细则 第九条 董事会秘书由公司董事长提名，经