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HRH 恒瑞行传播集团 运营中心-王叶民 [合规管理办法] 架构、职能与工作流程 合规管理办法 目录 第一部分 合规管理办公室组织架构3 第二部分 合规管理办公室职能4 第三部分 合规管理办公室工作流程6 第一章 调查流程6 第二章 内部合规审查流程 12 附录 16 2 / 16 合规管理办法 第一部分 合规管理办公室组织架构 公司设立跨部门的合规管理办公室来管理和监督其道德和合规计划，并由合 规主管来领导。 合规管理办公室向公司总裁办汇报工作。 合规管理办公室 （合规主管） 总裁办代表 法务代表 人力资源代表 财务代表 （总裁助理） （法务经理） （人事经理） （财务经理） 3 / 16 合规管理办法 第二部分 合规管理办公室职能 1. 对公司面临的重大道德和合规风险保持独立观察，在风险显现时采取相 应的措施。 2. 评价公司领导格调和道德文化，并确保遵循最高的道德标准。 3. 为公司道德和合规计划要素设定有效期望标准，包括框架、标准、流程、 系统、工具、培训和沟通。 4. 支持公司业务和职能部门实施方案来实现他们的道德和法律义务，并有 效地控制/规避已经识别的道德与合规风险。 5. 停止任何违反公司《行为准则》或适用的法律合规性要求的交易或活动。 6. 提供支持帮助员工和其他人解决道德困境和遵守公司 《行为准则》、公司 标准和适用法律。 7. 运作公司举报系统并且确保相关的调查符合公司的标准与流程。 8. 在适当情况下，对道德合规性问题进行独立的调查。 9. 聘请并指示法律顾问进行调查，并对公司道德和合规性方案提供其他支 援。 10. 支持并协助业务和职能领导针对违反公司 《行为准则》的行为执行统一 的纪律程序，将道德和合规性纳入到绩效考核和其他人力资源的过程中。 11. 客观地监测和评估公司道德和合规性方案是否充分，从而控制/规避公司 的重大道德与合规性风险，并在适当情况下，提出改善建议。 12. 客观评估公司道德与合规性方案的成效，以满足利益相关者（包括监管 部门）的要求。 4 / 16 合规管理办法 13. 在道德和合规性问题上代表公司与监管者和政府官员接洽。 14. 定期向总裁办提交关于道德和合规性方案的评估和报告。 5 / 16 合规管理办法 第三部分 合规管理办公室工作流程 第一