民法视野下排污权交易合同法律关系探析.pdfVIP

生态安全与环境风险防范法治建设 ——2011年全国环境资源法学研讨会（2011.8.6~9·桂林）论文集 民法视野下排污权交易合同法律关系探析∗ 史玉成 王 卿 （甘肃政法学院，甘肃兰州 730070 ） 摘要：排污权交易合同制度是排污权交易制度体系中的核心问题。排污权交易合同属于民事合同，但又不同于 普通民事合同，应将其定性为一种新型的民事合同即环境民事合同。排污权交易合同除在意思自治原则和合同 相对性原则上有所突破外，在合同主体、合同客体、合同履行等方面也与其他民事合同有所区别。我国应在《环 境保护法》创设排污权交易制度的基础上，完善《合同法》的规定，增加环境民事合同的相关规定。同时，改 革排污许可证制度，使之与排污权交易合同制度相衔接。 关键词：排污权交易合同；法律性质；法律关系 排污权交易制度是运用市场机制进行环境保护的制度设计之一。这一制度改变了传统以政府配置环 境容量资源为主的管制型环境管理模式，以市场作为配置资源的主要手段，在促进排污企业自觉保护环 境方面体现了一定的制度优势，得到了许多国家的认可。排污权交易行为的完成需要交易双方通过签订 和履行合同的方式实现，因之排污权交易合同就成为排污权交易制度体系中的核心问题。环境法学界从 公法角度对排污权交易制度构建给予了较多关注，但从私法角度研究排污权交易合同制度的成果并不多 见。本文试图从民法角度研究排污权交易合同的性质及法律关系，为我国排污权交易合同法律制度的构 建提供一些思路。 一、排污权交易制度框架下的排污权交易合同 排污权交易制度是运用市场机制治理环境污染的制度。政府在核定区域内污染物排放总量后，依据 总量控制目标将排污指标合理分配给企业，企业可以将节省的富余排污指标投入市场进行交易。这一制 度实质上是对环境容量资源再分配的一种方式，是运用私法手段到达环境保护目的的制度设计。 作为环境容量所有者的政府，确定一定的环境基准并按照一定的原则进行环境容量分配，即排污权 的初始分配，是排污权交易的基础和上游制度。对于排污权所有者来说，排污权的初始分配实际上是获 得排污权交易资格的行为。只有取得初始的环境容量，排污权交排污权的初始分配易才能得以进行。因 此排污权交易的一个必要前提是排污权的初始分配。目前，大多数国家，包括我国大部分地区均采用排 污权无偿初始分配制度。这主要是考虑到无偿分配可以减轻企业负担，降低推行排污权交易制度的阻力。 但是，从法理上讲，无偿分配实际上是排污企业无偿取得环境容量资源，是传统的“环境资源无价值”观 念的体现，在实践中往往会产生恶意囤积排污指标、不利于企业自觉削减排污量等一系列问题，不利于 健康有序的排污权交易市场的形成。因此，理论界普遍认为，实施有偿的排污权初始分配更为合理。事 实上，我国部分地方已经开始了排污权有偿初始分配的实践。但是，有偿初始分配采取何种方式进行仍 然值得我们探讨。 政府的监管是排污权交易制度的一个重要特点，排污权交易制度的建立需要政府的监督和相关配套 措施的完善。首先，排污交易制度的一个前提是排污总量上限的界定, 政府需要在在严格执行该上限的 前提下，考虑当地环境质量情况和环境容量大小，确定该地区允许排放各类污染物的总量上限。排放总 量上限确定以后，还需将其分配到各个排污单位。政府在这个过程中起关键作用，需要决定采取何种初 始分配方式。其次，排污权交易双方在签订交易合同后，需报请政府环保部门审查确认，若符合要求， 环保部门予以批准，并办理排污权变更手续，变更交易双方的排污权分配；若不符合要求，则不予批准。 再次，政府应当对排污交易合同的履行以及交易地区的环境效益进行监督，对于不法行为及时制止和惩 罚，保障交易的合法进行。 排污权交易制度的具体落实，需要排污权交易合同的订立和履行，因此排污权交易合同制度是排污 权交易制度的核心制度。排污权交易合同兼具公法、私法性质，不同于一般传统合同，是一种新型合同， 该合同的成立、生效、合同关系的主体、客体、内容以及合同双方当事人的权利义务等都有其特殊性。 ∗基金项目：本文系 2010 年度甘肃省高校基本科研业务费专项资金项目《法学场域下气候变化之求解与应对》（项目批准 号：甘财教[2010]176 号） 的阶段性成果。 1 中 国 法 学 会 环 境 资 源 法 学 研 究 会 2011 年全国环境资源法学研讨会（年会）论文集 另外，排污权交易合同除遵循合同法的基本原则