福建闽东电力股份有限公司内部控制制度.docVIP

福建闽东电力股份有限公司内部控制制度 总则 第一条 为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》以及《福建闽东电力股份有限公司章程》的规定，结合本公司自身经营的特点和所处环境，制定本制度。 第二条 本制度是指福建闽东电力股份有限公司(以下简称“公司”)董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第四条 本制度适用于公司本部及公司投资控股或实质控股的公司。 内部控制的主要内容和基本要求 公司简介 第五条 　公司是依照公司法和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。 公司经福建省人民政府闽政体股[1998]30号文批准，以发起设立方式设立；在福建省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号：3500001002001。 公司注册资本为人民币37300万元。 第六条 　公司批准发行的普通股总数为30000万股，成立时向发起人福建闽东老区水电开发总公司发行19847万股（该股权现划转给宁德市国有资产投资经营有限公司），占公司发行普通股总数的66.16%；闽东电力电器厂（现为宁德市电力电器厂）发行45.60万股，占公司发行普通股总数的0.15%；福建省闽东水电综合服务公司发行39.00万股，占公司发行普通股总数的0.13%；闽东电力勘察设计所（现为宁德市电力勘察设计所）发行35.80万股，占公司发行普通股总数的0.12%；宁德地区输变电工程公司发行32.60万股（现为宁德市昌达输变电工程有限公司），占公司发行普通股总数的0.11%。公司于2000年6月28日经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会公众发行人民币普通股10000万股。其中，公司向境内投资人发行的以人民币认购的内资股为10000万股，于2000年7月31日在深圳证券交易所上市。 2006年8月2日公司实施股权分置改革后，非流通股股东的股票获得流通权，公司股份总数为37300万股，宁德市国有资产投资经营有限公司仍持有19847万股，占公司总股份53.21%；宁德市电力电器厂仍持有45.60万股，占公司发行普通股总数的0.12%；福建省闽东水电综合服务公司仍持有39.00万股，占公司发行普通股总数的0.10%；宁德市电力勘察设计所仍持有35.80万股，占公司发行普通股总数的0.10%；宁德市昌达输变电工程有限公司仍持有32.60万股，占公司发行普通股总数的0.09%，社会公众股为17300万股，占公司总股数的46.38%。 组织机构及职责划分 公司组织机构如下图所示： 第八条 公司职能划分 1、公司的股东大会是公司的权力机构，按照公司章程及公司法规定行使股东大会职权。 2、董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，按照公司章程及公司法规定行使董事会职权。 董事会下设战略委员会和以独立董事为主的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会，分别对公司重大交易事项及担保事项、内部审计、高级管理人员提名和聘任、高级管理人员的考核和薪酬等事项发表独立意见。 董事会设董事长1人，负责召集、主持公司董事会，督促检查董事会决议执行；在董事会闭会期间，紧急情况下代行董事会职权，处理公司的重要业务活动；作为公司的法定代表人，对公司的经营管理、企业文化等负全责。 董事会设董事会秘书，负责公司与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络；负责公司的信息披露工作；协调投资者关系，组织董事会、监事会、股东大会的筹备工作；履行深圳证券交易所要求履行的其他职责。 董事会聘任的证券事务代表协助董事会秘书履行职责。 董事会设董事会办公室，董事会办公室是董事会的日常办事机构，由董事会秘书分管，主要职能是：组织开展证券调查分析工作；负责公司的股权管理、股本再融资等资本运作业务；对证券事务、股权事务进行管理，负责董事会的日常事务，对股东大会和董事会的决议文件进行传达；建立股东大会、董事会、监事会等业务档案，检查必威体育官网网址情况，协调与中国证监会、福建证监局、深圳证券交易所、深圳登记结算公司等相关部门的关系。 3、公司监事会对股东大会负责，发挥对董事会、经营层的监督作用，按照公司章程及公司法规定行使监事会职权。 4、公司设总经理，接受董事会的领导，对董事会负责并向董事会报告工作，负责拟定和实施公司总体战略与年度经营计划