垄断、竞争及政府规制的内涵和相互关系.pdfVIP

一、 垄断、竞争及政府规制的内涵和相互关系 （一） 垄断、竞争和政府规制的内涵 ⒈垄断的内涵 垄断是指特定经济主体为了特定目的，通过构筑进入壁垒，从而对目标市场所做的一种 排他性控制状态（戚聿东，1999）。这里的“特定经济主体”，既可以是企业或企业集团，也 可以是国家或政府，即垄断主体可以是多元化的。“特定目的”兼顾了一般垄断企业追求垄 断利润和国家垄断追求公共福利的差别性。“通过构筑进入壁垒”则是针对垄断形成的角度 而言，“进入壁垒”：指进入某一特定市场所遇到的各种障碍的总和，主要有：国家立法、机 构政策禁止或限制某些厂商进入一些特定行业的政策性壁垒；因资源分布的区域性导致其他 厂商无法取得该资源而不能进入特定行业的资源性壁垒；影响潜在进入者进入某一行业的技 术性限制所形成的技术性壁垒；使潜在进入者增加进入成本和运营成本的因素所构成的成本 性壁垒；由于产品差别（例如，现有厂商的品牌），造成的长期进入壁垒；已存在企业为了 抵制潜在进入和现实进入而采取的不利于进入者的措施而形成的抵制性壁垒等等。“目标市 场”则限定了垄断得以存在和作用的市场范围，即指企业根据自己的经营目标和优势，选择 一个或几个细分市场作为自己的销售和服务的对象。 从垄断的内容来看，垄断可以分为垄断结构和垄断行为。垄断结构指目标市场上的市场 主体不是众多，而是为数有限。根据有限的程度，可以呈现出完全垄断、寡头垄断、垄断竞 争多种不同的结构类型。垄断行为指市场主体的一致行动，串通合谋、制定垄断价格（包括 作为买者时的垄断低价和作为卖者的垄断高价）以谋求垄断利润的活动，这种垄断行为实质 是一种不正当竞争行为。 ⒉竞争的内涵 竞争是指个人（或集团或国家）间的角逐；凡两方或多方力图取得并非各方均能获得的 某些东西时，就会有竞争。（乔治‐斯蒂格勒，1992） 从竞争的内容来看，竞争可以分为竞争行为和竞争结构。按照战略营销学专家波特的观 点，一个企业的市场行为面临着五种竞争力量，企业的竞争战略目标是使企业在产业内部处 于最佳定位，抗击五种竞争作用力，或根据自己的意愿来影响这五种竞争作用力。这五种竞 争作用力是：新的竞争对手入侵，替代品的威胁，客户的侃价能力，供应商的侃价能力，现 存竞争对手之间的竞争，可见，当一个产业内部缺乏竞争时，政府可以通过创造或强化上述 五种竞争力来引入或加强竞争机制。从竞争结构来看，克拉克给出了两种大类的竞争类型： ⑴完全竞争和不完全纯粹竞争。前者即为建立在严格假设（企业数量多、规模小；产品无差 别性；无交易费用；完全对称的信息；生产要素具有完全的流动性；获取利润最大化）基础 上的完全竞争；后者与前者的区别在于生产要素缺乏完全的流动性，边际成本低于平均成本 且在按成本定价时的市场需求小于即存的生产能力。⑵修改的、中性的或混合竞争：分为同 质产品的寡头竞争和产品不同质的垄断性竞争。前者其最重要的情况是市场可自由进入但退 出需要付出成本，后者单个需求曲线向下倾斜但富有弹性，竞争要素的重要性，在很大程度 上受制于差异化的产品特性对于自由的模仿者是公开的。 ⒊政府规制的内涵 政府规制是指政府依据一定的法律、法规和规则对构成特定社会的个人和构成特定经济 的经济主体的活动进行限制的行为（植草益，1992）。其实质是在以市场机制为基础的经济 条件下，政府为了矫正和改善市场机制内部不完善问题而对私人及经济主体的活动进行限制 的行为。 从政府规制的内容来看，政府规制可分为社会性规制和经济性规制。社会性规制：以保 障劳动者和消费者的安全、健康卫生、环境保护、防止灾害为目的，以物品和服务的质量和 伴随着提供它们而产生的各种活动而制定的各种标准，以及禁止、限制特定行为而制定的规 制，其主要手段包括：禁止特定行为、营业限额、资格制度、检查鉴定制度，基准认证制度 等。经济性规制：在自然垄断和存在信息偏在的领域，主要为了防止发生资源配置低效和确 保利用者的公平利用，政府机关用法律权限，通过许可认证、注册、审批、命令、行政指导 等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的质量和数量、投资、财务会计等有关行为所进 行的规制。 （二）竞争和政府规制作为弥补垄断低效的两种方式而相互替代 ⒈何为垄断分配低效 垄断往往伴随着分配低效。由于垄断企业是市场价格的制定者，他们拥有较强的市场势 力，可以实行各式各样的垄断价格，如价格领导制，包括支配式价格领导制和晴雨表式价格 领导制、价格歧视等等，无论是什么具体形式的垄断价