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期货从业资格考试 ---期货法律法规 南华期货研究所 2010年期货法律法规科目：共155道题目　单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；　多项选择题：60道，每道0.5分，共30分；　判断是非题：20道，每道0.5分，共10分；　综　合　题：15道，每道2分，共30分 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国监管审核以及国务院批准的，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与职责无关的业务。 6、风险管理制度6条P5 实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当健全结算担保金制度。 7、当期货市场出现异常情况（异常情况的概念）时，应该怎么办？5条P5 8、期货交易所办理事项需经国监管批准6条 期货公司 1、期货公司的成立：批准机构、注册机构、申请条件7条、国监管在此时的职责 2、期货公司可以申请的相关业务（3+X）： P7 不可以申请的业务 3、期货公司在办理事项时需注意P7 4、期货公司应当建立的四大制度：业务管理制度、风险管理制度、遵守信息披露制度、保障客户保证金的存管安全 本章节易混淆知识点 本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 一、易混淆的知识 1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定 2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告 3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月内的，证监会注销许可证。 4、期货公司成立条件：3000万；85%；3年 5、期货公司的行为：下列证监会批准（除4、7外受理申请后2个月决定） 6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构批准（除2 外受理申请20日内决定） 7、交易所应发布： 成交量、成交价，持仓量、收开盘价、最低最高价、即时行情，未经交易所批准，不得发布即时行情。 8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会。 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行 章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动，合并分立解散 10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资 11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超过30日。 法规归纳： 1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施： 谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司整改 整改后证监会验收合格后3日内接触措施。 2、期货公司涉及重大诉讼、冲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内想证监会提交书面报告。 3、【68】条，交易所，非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得（对公司的处罚） 其中对违规收取手续费的应退还。 对直接主管人员以及其他直接责任人员给予纪律处分，处1万以上10万以下罚款。 4、【69条】期货交易所，非期货交易结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告。处罚数量重点。责任人的处罚。两者不一样 5、【70】期货公司的处罚，数字是重点 6、【71】期货公司有下列敲诈行为的处罚。 7、【73条】利用内幕交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处罚3-30万 【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处罚1-10万 【76条】国有企业违规买卖期货的，责任人降级至开除的纪律处分。 8、【78条】违规设置期货交易所、期货公司的的处罚。 单位从事内幕交易的，责任人处罚1-10万 【80条】中介机构违规的的处罚 法规总结： 【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许的事项，是1-3倍罚款，不足10万处罚10-30万，相关人员1-5万罚款。 【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万 【73条】利用内幕消息交易的，单位从事的，责任人：处罚3-30万 其他全部都是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万 对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改、给予警告处分 对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分，期货公司的给予警告处分 变相交易： 满足下列之一的： 1、为参与买卖双方一共履约担保 2、事项当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金和搜去比例低于合约标的额的20% 其他注意的： 公务员可以买卖期货，只是事业单位、政府机关不允许 本章重要内容 1、第二章关于任职资格条件的事项需区分开，