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关于中国建立反垄断法体系的几个基本问题 Some Basic Issues about Establishing an Anti-Monopoly System in China 林 平1 2005 年 6 月 摘要： 中国的竞争法及其研究一直强调公平和社会正义，利用市场机制达到社会资源最优 配置这一效率 目标未受到应有的重视。中国应充分发挥经济学在竞争法立法和执法方面的 作用。竞争法保护的是竞争机制，而不是竞争者。中国应当尽快建立真正符合竞争政策精 神的思维方式，摈弃与“看不见的手”不相符的词汇和逻辑。在中国经济日益融入世界经 济体系的过程中，竞争政策不应作为保护和扶持国内企业，限制国外竞争者的工具， 竞争 政策不是产业政策的替代品。中国政府应充分尊重市场机制，建立和展示对市场机制的信 任，让竞争发挥调节经济活动的作用。建立独立的有单一职责的反垄断执法机构不仅是消 除行政垄断的必要，也是保证竞争法的实施不受产业政策左右的重要条件。 JEL 分类号：H1 1, K2 1, L40 关键词：竞争法，资源最优配置，产业组织理论，多倍赔偿，产业政策 1． 引言 经过近十五年的反复讨论和对草案的修改，中国即将在近期内建立自己的核心的 竞争法 -- 《反垄断法》。作为市场经济活动中规制竞争的游戏规则，竞争法体系 的建立标志着一个国家向真正市场经济迈出了必不可少的一步。本文试图对中国目 前对竞争法的宏观思维的状况，包括什么是竞争法的核心目的，什么是判别给定的 经济行为是否合法的标准，对违法行为应该实行等额赔偿还是多倍赔偿等等，谈一 些自己的看法，其侧重点在于从经济学的角度探索中国对现代竞争法的理解是否与 其精髓有差别。另外，中国在反垄断法建立以后的执法过程中会遇到什么样的主要 1 香港岭南大学经济系教授，香港，屯门；东北财经大学产业组织与企业组织研究中心荣誉研究 员；联系电话：（852 ）2616 7203 ；传真： （852 ）2891 7940 ； Email: plin@.hk.。谭国富和于 立在本文的写作过程中提出许多宝贵意见，在此表示感谢。 1 困难和障碍，执法人员应具备什么样的素质和思维方式，才能保证竞争法真正起到 捍卫“看不见的手”的功能，本文对这些问题也作一些探讨。 本文中所用的竞争法的概念是指所有以保护市场竞争而建立的法律，竞争法体系包 括竞争法和其相应的执法系统，而竞争政策（体系）概念的涵义则更广一些， 它 是竞争法（体系）和其他以推动市场竞争为目的的政府政策与行政规定的总和。在 目前的情况下，中国的竞争法主要包括1993 年的《中华人民共和国反不正当竞争 法》，1998 年的《中华人民共和国价格法》，和即将建立的《反垄断法》。2 国 内常用的反垄断一词，其内涵不仅仅包括《反垄断法》本身，同时也包括其他竞争 法及其执法部分，甚至应该等同与整个竞争政策体系。本文中的反垄断法体系是指 竞争法体系。 2 ．建立竞争法体系的目标：公平还是效率？ 在发达国家，建立竞争法体系的根本目的之一是通过保护市场机制的正常运作来达 到社会资源的最优配置。这是一个基本的共识。这一共识是建立在亚当斯密“看不 见的手”的理念之上，即对市场机制作为达到资源最优使用的一个有效手段的尊重 之上，而不仅仅是为保护市场竞争而保护市场竞争。虽然也有其他重要因素需要考 虑，比如政治民主和社会公平等等，但保证资源的有效使用和全社会福利 ( 即消费 者剩余和生产者剩余之和) 的最大化是现代竞争政策的最核心目的之一。 反垄断在美国已经有 100 多年的历史。虽然 1890 年通过的美国第一部联邦反垄断 法《舍尔曼法》，以及其后颁布的其他竞争法 (包括 1914 年的《联邦贸易委员会 法》和《克雷顿法》，1936 年的《罗宾逊－帕特曼法》等) ，都没有明确表明美国 反垄断的目的，但经过 100 多年执法经历，尤其是因为二十世纪经济学理论的发展 和贡献，人们已经达到了一个共识，那就是美国反垄断的核心目标之一是为了追求 2 中国的一些地方和行业也建立里自己的竞争法律。