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即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复 制手段保存论文。 签名：韩香 导师签名：邵明 日期：2009.05.05 摘 要 处分原则作为民事诉讼的一项基本原则，是当事人自由处分权在民事诉讼 中的体现。它的设置是否合理不仅关系到当事人处分权的实现，而且关系到民 事诉讼程序价值目标的实现。从世界各国和地区来看，对处分原则含义的界定 不尽相同，但从整体上看，最广义的处分原则应当是包括当事人对诉讼请求、 事实、证据和程序事项的处分，而最狭义的处分原则则是限定于对诉讼标的和 诉讼请求的处分，本文正是从诉讼标的和诉讼请求的角度入手来探讨处分原则 的相关内容，并在分析的基础上提出完善我国民事诉讼处分原则的建议。具体 而言，本文共分为六章： 第一章为民事诉讼处分原则之基本法理。本章分为三部分：第一部分是对 大陆法系国家、英美法系国家、以及我国大陆及港、澳、台地区民事诉讼处分 原则之阐述，并在分析总结后得出处分原则在最广义、广义及狭义上的含义， 从而界定本文所研究之处分原则之范围为狭义的处分原则；第二部分通过对辩 论原则与处分原则之关系的分析，明确二者之间的区别及联系，进一步明确处 分原则之意义及范围；第三部分是对民事诉讼处分原则设置基础之介绍，即基 于私法自治的要求、程序主体自治性理念的要求、权力制约理论的要求。 第二章为民事诉讼处分原则与诉讼标的研究。本章分为四部分：第一部分 是对诉讼标的含义等相关问题之介绍，并在此基础上界定了本文所要阐述的诉 讼标的之含义；第二部分是对与处分原则相关的诉的客观变更内容之介绍，主 要包括诉的客观变更的含义、意义、相关规定以及处理等问题；第三部分是对 与处分原则相关的请求权竞合问题之介绍，通过对基于违约的请求权与基于侵 权的请求权之间的竞合、基于票据关系的请求权与基于原因关系的请求权之间 的竞合之阐述，分析我国当前解决请求权竞合问题之方式，并提出还可以采取 诉的预备合并或者诉的选择合并来处理此问题的建议；第四部分是对与处分原 则相关的权利自认问题之介绍，主要包括权利自认的含义、效力及撤回的问题。 第三章为民事诉讼处分原则与诉讼请求研究。本章分为四部分：第一部分 是民事诉讼处分原则与诉讼请求之概述，通过对国外以及我国大陆地区民事诉 1 讼法诉讼请求含义之介绍，区分得出我国民事诉讼中诉讼请求与诉讼标的概念 之差异并界定本文中所介绍之诉讼请求的含义，进而介绍了诉讼请求如何在民 事诉讼处分原则中适用的问题；第二部分是民事诉讼处分原则与部分请求之介 绍，在对日本关于部分请求的学说、德国关于部分请求的学说介绍分析之基础 上，提出了我国民事诉讼中原则上不应该允许提起部分请求之个人观点；第三 部分是民事诉讼处分原则与后发性请求之介绍，在明确后发性请求与部分请求 区别的基础上，提出实践中应允许当事人提起后发性请求的观点；第四部分是 民事诉讼处分原则与放弃诉讼请求、认诺诉讼请求之介绍，包括对放弃诉讼请 求、认诺诉讼请求之概念、效力、撤回等问题之介绍，提出了关于放弃诉讼请 求之处理的个人观点，即对于放弃诉讼请求的问题不能“一刀切”，而是应该将 放弃诉讼请求之情形作出具体划分，区分不同情形具体解决。 第四章为民事诉讼处分原则的合理限制问题研究。处分原则在民事诉讼中 的适用并不是绝对的，而是具有相对性，具体表现在对处分权的限制上。基于 权力制约理论以及公序良俗等考虑，在某些特殊类型的案件以及涉及到公共利 益的案件中对当事人行使处分权的行为亦应有所限制。本章分为三部分：第一 部分是对人事诉讼案件中处分权受限制情形之介绍，包括对请求认诺、请求舍 弃以及法院裁判对当事人诉讼请求范围的突破；第二部分是对合同案件中处分 权受限制之介绍；第三部分是现代型纠纷案件中对处分权受限制之介绍。 第五章为对法院违背处分原则时之救济问题研究。本章分为二部分：第一 部分是对法院违背处分原则情形之介绍，主要表现为遗忘或脱落诉讼标的或者 诉讼请求作出裁判以及超出诉讼标的或诉讼请求进行裁判；第二部分是对法院 违背处分原则时之救济途径的介绍，对于遗忘或脱落诉讼标的或诉讼请求判决 之情形通过追加判决进行补救，而对于超出诉讼标