论商标权穷竭原则.pdfVIP

摘 要 商标权权利穷竭原则作为商标权的限制之一，意指商标权产品如经包括商 标权所有人和被许可人在内的商标权主体以合法的方式销售或者转让后，主体 对该特定产品上的商标权即告穷竭，无权禁止他人在市场上再行销售该商品。 各国对于商标权穷竭的法理阐述和司法实践，存在着很大的分歧。Trips 回避了 这些分歧，采取了中立的态度，就权利穷竭问题留给成员国自行解决。商标权 穷竭问题与商品的经济的发展相伴而生。附有商标的产品在首次销售之后，买 受人成为商品的所有权人。在买受人再次转移商标产品时，原来的商标权人是 否有理由凭借商标权对再次销售进行一定程度的控制，还是允许商品的所有权 人自由的行使处分权，是一个重要的问题。如何平衡新的所有权人的物权与原 商标权人的商标权，以及如何平衡商标权的垄断性与商品的自由流通之间的关 系，是一个重要的课题。商标权穷竭原则就是针对这些课题的解决原则。 附有合法贴附商标的产品经商标权人或经其同意的许可人移转物权后会有 下面几种命运: (1) 买受人本人对商品进行实际使用。(2) 买受人是经销商,对产 品不作变动,将该批商品再行销售。(3) 买受人是经销商,改变产品的原有性质或 形态,仍使用原商标进行销售。(4) 买受人是商标权人的竞争对手或经销商,将该 商品上合法贴附的商标撕去再换上自己的商标，或以自己的商标将该商标完全 盖住，再投入市场销售。（5 ）买受人在商品的原有性质和原有的形态改变后， 将商品上的商标撤掉，对商品进行无标销售。在第一种情况下,只要买受人未对 该特定商品上的商标作商标权范围内的利用,无论其怎样处分商品和商标,都不 构成对商标权人权利的侵犯。在第二种情况下会出现“平行进口”问题。第三 种情况下由于经销商的行为会带来侵害商标权人商誉等不良后果,商标权人有权 利用法律手段干涉。第四种情况就是产生引起诸多争议的所谓“反向假冒”问 题(Reverse passing off) 。第五种情况下会出现有的学者所说的“隐性反向假冒” 的问题。所谓“隐性反向假冒”，在英美法的假冒理论中，是指行为人尚在将他 人的商品的商标出去并将该商品再次投入市场的行为。 本文对商标权穷竭进行了较为详尽的论述，指出了商标权产品在产品转移 2 后不分地域的穷竭，而穷竭的权利是商标权人进行防御的商标禁用权。本文运 用了最基本的商标权理论，通过对商标功能的阐述来剖析反向假冒理论和平行 进口理论。并运用了民法中的禁止权利滥用原则来阐释商标权利穷竭原则，认 为商标权穷竭原则是禁止权利滥用原则在商标法中的具体体现。运用最基本的 商标权理论、物权理论来分析商标权穷竭以及相关的反向假冒和平行进口等问 题，是本文的重要的着力点。 本文主要分为六个章节： 第一章分析了研究商标权穷竭的前提：商标权穷竭是何种权利？通过对商 标权体系的简单介绍，得出了商标权穷竭的是商标权的禁用权。对商标权穷竭 的对象的研究，不仅是展开整篇文章的一个基础性的工作，而且对分析商标权 穷竭的地域性问题具有重要的意义。 第二章分析了商标权穷竭的合理性，即回答了商标权为什么可以穷竭。这 一部分通过对商标权产品移转后不同的命运而引发的不同的理论问题入手，来 分析如何平衡商标权人与新的物权人之间的利益关系。而协调两方主体之间的 利益的原则，正是权利不得滥用的理念。即不仅保障商标权人商标权的实现， 而且要平衡与此交易相关的其他主体的利益。商标权要按照商标权设置的目的 来行使权利。而商标权的设置的目的要通过商标权的功能和价值来把握。 第三、四和五章分别运用了商标权穷竭原则来分析具体的“反向假冒”问 题、“隐性反向假冒”问题和平行进口问题。这几个在实践中出现的问题，同时 也是学术界争论的热点问题。它们都是商标权产品在移转所有权之后产生的。 因此它们的联结点为商标权穷竭理论。其中平行进口问题与权利穷竭相伴而生， 在理论界和司法实践理论争议很大，所以本文对此部分作了较为详尽的阐释。 第六章是本文对我国商标法关于权利穷竭问题的立法建议。主要是立足我 国的立法经验，恰当的吸收西方国家特别是欧盟的立法经验，审慎的接受商标 穷竭理论。 关键词：商标权穷竭；反向假冒；平行进口；禁止权利滥用