论管制替代机制.pdfVIP

论文摘要 本论文以管制替代机制为选题，旨在梳理西方发达国家政府 管制改革实践中选择的各种管制替代工具、措施与机制，对不同 类型的管制替代工具、措施与机制进行归类、描述与简单评价， 并从中找寻中国政府管制体系构建与改革过程中足以借鉴的经验 与启示。本文的基本论点是：政府管制作为一种有效的政府治理 工具，其存在失灵的危险，但这种危险并非不可以克服；而克服 管制失灵并非仅仅意味着放松管制；无论是通过创造新型管制模 式或优化管制过程还是代之以其它政府治理工具或治理方式，都 有助于减少管制失灵造成的损失。本文的基本内容包括政府管制 与管制替代的性质，管制失灵的表现与原因，管制替代的基本类 型，多元化的管制替代措施的具体形式及其简要评价，西方改革 实践中的管制替代机制对中国政府管制体系的借鉴意义。 第一章 政府管制与管制替代 现代意义上的政府管制起源于19世纪末的美国，是政府管理 社会、经济事务的一种新型治理工具。管制作为政府治理工具的 一种，意味着政府公共权力的直接行使，其以法律与法规（主要 是行政立法）为依据，以限制或剥夺个人、组织的自由和权力来 实施公共政策，以达政府治理之目的。在现实治理实践中，政府 的管制过程往往表现为特定的治理主体通过行政性立法、执法以 及行政裁决等行为，直接规范、约束与影响企业、社会组织以及 5 公民个人的行为，以实现特定的公共管理目标。 管制失灵无疑成为管制改革的动因，并且也是促使管制替代 进入学界与实务界视野的直接原因。管制失灵就是指政府管制未 能到达预期目的或造成负面效应，引致经济绩效与社会福利的损 失。管制失灵现象的普遍化使得管制改革的呼声日益高涨。从20 世纪 60 时代起始，管制改革在世界范围内逐步展开。20 世纪 60 年代以来西方发达国家的管制改革实践表明，管制替代是管制改 革的一项重要内容；管制替代并非简单地废除管制，而是指用新 型管制或其它治理工具替换原有的管制，以此消除管制失灵现象， 实现对公共事务的良好治理。 管制替代分为两类：替代性管制措施与管制的替代性措施。 替代性管制措施本质上仍然是一种新型的管制；从某种意义上讲， 替代性管制措施只是对传统命令—控制式管制的替代，是一种更 富有弹性与灵活性的管制。管制的替代性措施指的是以非管制的 治理工具代替政府管制，以实现对原被管制对象与被管制领域的 治理。 第二章 替代性管制措施 替代性管制措施代表了新型的政府管制模式，其中较为具有 代表性的有以绩效基础管制、过程管制与选择性服从为代表的新 型管制，优化管制过程以及管制主体的多元化策略。 所谓新型管制乃是指政府通过改变传统命令—控制式管制的 特性，创造新的管制政策，以更有效、更有弹性的管制代替僵化 并丧失效率的传统管制。新型管制是对传统管制模式的创新，其 中比较典型的有绩效基础管制、过程管制与选择性服从。绩效基 6 础管制（PBR）即政府管制部门为管制对象设定标准化、可测量的 绩效目标，管制对象必须在限定时间内达到既定的绩效水平，同 时政府管制部门依据绩效的实现情况给予管制对象相应的奖励或 惩罚。过程管制指的是政府管制部门通过制定规范性的步骤与程 序，要求管制对象采取最适当的行为方式，而对管制对象行为结 果达成何种状态并不做出强制性的规定。选择性服从是指管制者 增加管制的弹性，给予管制对象多种选择由管制对象自主选择； 从某种意义上讲，可以视选择性服从为一种更具有灵活性的过程 管制。 优化管制执行意味着管制者主要聚焦于提高管制执行过程的 效率与效能，采取新措施以保证管制规则得到更有效与更经济地 执行；实践中较为典型的优化措施是执行创新。 管制主体多元化意味着政府不再是唯一的管制主体，各种类 型的非政府组织也可以作为管制主体履行原先由政府所垄断的管 制职责。管制主体多元化主要有两种表现形式：一是联合管制， 即政府仍是管制主体之一，但不是唯一的管制者；二是授权管制， 即政府将管制权力授