策划提案-日科化学：招商证券股份有限公司关于公司股票在创业板上市之上市保荐书.pdfVIP

招商证券股份有限公司 关于山东日科化学股份有限公司股票 在创业板上市之上市保荐书 深圳证券交易所： 经中国证监会“证监许可[2011]586号”文核准，山东日科化学股份有限公 司（以下简称“日科化学”、“发行人”或“公司”）3,500万股社会公众股公 开发行工作已于2011年4月22 日披露招股意向书，5月3日发行工作已全部完 成。发行人已承诺在发行完成后将尽快办理工商登记变更手续。我公司认为发行 人申请其股票在创业板上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，特推荐其股票在 贵所上市交易。现将有关情况报告如下： 一、 发行人的概况 （一）发行人简介 发行人名称：山东日科化学股份有限公司 英文名称： Shandong Rike Chemical Co., Ltd. 注册地址：昌乐县经济开发区科技二街以南500米 法定代表人：赵东日 注册资本： 13,500万元（本次发行后） 公司经营范围：塑料助剂、塑料添加剂、化工产品（不含危险品）的研发、 生产、销售及该产品的进出口业务（涉及许可证经营的凭许可证生产经营）。 （二）发行人主要业务 公司专注于PVC塑料改性剂产品的研发、生产和销售。公司生产的产品主要 是 ACR 抗冲加工改性剂、AMB 抗冲改性剂和 ACM 低温增韧剂，专门用于提高 PVC 塑料加工时的加工性能、抗冲击强度和低温韧性等，公司的产品被广泛用于管道、 建筑材料、注塑、吹塑制品等领域。 （三）发行人竞争优势 1、经营模式优势：公司的“研发—销售—服务”一体化经营模式 公司自创立以来一直专注于打造符合塑料改性剂行业发展趋势并推动 PVC 行业健康发展的企业。目前公司已经形成了可持续的经营模式，通过研发投入与 知识产权保护建立了核心的技术优势，通过持续的组织学习与培训培养了一支通 晓PVC改性技术并能够系统搜集市场信息的专业市场营销团队，通过人才引进和 与客户进行共同研发相结合锻炼出了一支善于发现问题、分析问题、解决问题的 工程师队伍，通过与国外的专家密切合作培养了一批精通塑料改性剂分子设计与 合成的化学工程师，从而推动公司对市场需求做出快速反应。公司由技术、营销、 客服三大基石所形成的经营模式优势是一个长期积淀的过程。 2、技术研发优势：主动发现客户的产品或工艺缺陷，引导客户的消费需求 公司自设立以来一方面通过研发投入和知识产权保护措施不断巩固自身的 技术优势，已取得发明专利7项，正在申请发明专利6项，最近三年的研发投入 达 7,458.30 万元；另一方面通过建立客户互动研发平台提升研发系统的针对性 和反应能力。公司的研发中心主要包括客户服务中心、新材料研发中心、塑料改 性工程技术研发中心和客户互动研发中心，客户服务中心通过对客户产品需求和 工艺特征的调研确定改性剂开发方案，由新材料研发中心进行改性剂开发，然后 由塑料改性工程技术研发中心进行配方试验，同时邀请客户工程师参与共同试 验，公司的客户互动研发平台既提升了公司产品的针对性和研发系统的反应能 力，消除了研发领域与市场需求脱节的可能性，同时又有利于主动发现客户的产 品发展方向或工艺缺陷，通过技术的力量引导客户的消费需求。 3、客户资源优势：建立了近2,000家客户资料的数据库，深化合作关系 公司注重客户的持续维护，认为客户的需求可以在服务过程中去主动发现， 客户的忠诚度可以通过系统化的技术和商务服务得以提高。公司通过持续的培训 建立了一支专业化的营销团队，业务员在客户开发过程中需要对客户的产品结 构、原料配方、工艺设备、制品缺陷等问题进行详细的调研，而后根据《产品销 售开发客户登记备案制度》将客户的详细信息录入资料数据库。经过多年的积累 公司已经具备了将近2,000家塑料制品企业的详细信息，为公司直接和潜在的服 务对象提供了广阔的市场空间。持续的客户资料收集和分析工作以及系统化、有 针对性的客户服务工作一方面提高了公司的营销效率，降低了产品销售的盲目 性，另一方面有利于将公司与客户的关系由产品买卖关系转变为合作伙伴关系， 从而保证公司的可持续发展。 4、工艺优势：标准化的工艺流程提高了生产效率，保证了产品品质 塑料改性剂行业的本质类似于服务业，即服务于塑料行业对于各种性能的要 求，