管理制度-莱茵生物：内幕信息知情人登记制度.pdfVIP

桂林莱茵生物科技股份有限公司 桂林莱茵生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条为规范桂林莱茵生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕 信息管理，加强内幕信息必威体育官网网址工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条董事会秘书为公司内部信息必威体育官网网址工作负责人。证券投资部具体负责 公司内幕信息的监管及信息披露工作。 第四条董事会秘书和证券投资部统一负责证券监管机构、证券交易所、证 券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。 第五条证券投资部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公 司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露的 内容。对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息和 信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审 核)，方可对外报道、传送。 第六条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分(子)公司都应做 好内幕信息的必威体育官网网址工作。 1 桂林莱茵生物科技股份有限公司 第二章 内幕信息及内幕人员的范围 第七条本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财 务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司 尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上公开披露。 第八条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二)公司重大投资行为和重大购置财产的决定； (三)公司订立重要合同； (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； (五)公司季度、半年度及年度财务报告； (六)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； (七)公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动； (八)公司分配股利或者增资的计划； (九)公司股权结构发生重大变化； (十)公司对外提供重大担保； (十一)涉及公司的重大诉讼和仲裁； (十二)重大的不可抗力事件的发生； (十三)公司的重大关联交易； (十四)公司发生重大亏损或者重大损失； (十五)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； (十六)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖； (十七)主要或者全部业务陷入停顿； (十八)公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责 任； 2 桂林莱茵生物科技股份有限公司 (十九)公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； (二十) 《公司章程》及相关法律法规规定的其他事项。 第九条本制度所指的需要登记的内幕信息知情人员是指公司内幕信息公开 前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： (一)公司的董事、监事和高级管理人员； (二)持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司实 际控制人及其董事、监事和高级管理人员； (三)公司各部门、分公司、控股子公司负责人及由于所任公司职务可以获取 公司有关内幕信息的人员； (四)可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或者 交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员； (五)因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人； (六)为重大事件制作、出具证券发