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中航电测仪器股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强中航电测仪器股份有限公司（以下简称“公司”）投资管理，规范 公司投资行为，维护股东权益，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性， 依据国家有关法律、法规的规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所指的投资，包括对外投资和对内投资两部分。对外投资指将货币 资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地 使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动；对内投资指利用自有资金或从 银行贷款进行省级或国家级技术改造项目、实施基本建设项目和技术更新改造以及购买 设备仪器等投资活动。 第三条 投资的目的 （一） 有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩张，以获取较好的收 益，确保资产保值增值。 （二） 改善装备水平，增强市场竞争能力，扩大经营规模，培育新的经济增长点。 第四条 投资的原则 （一） 必须遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二） 必须符合公司的发展战略； （三） 必须规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的发展。 第五条 投资的管理 （一） 公司组织有关职能部门负责投资项目的可行性研究与分析，提供项目可行 性分析报告，对项目实行全过程的跟踪与监督。 1 （二） 财务部负责制定投资项目的资金筹措方案，办理项目的融资，及时组织资 金的供应，审核本公司承建项目的竣工财务决算。负责办理资产评估、资产确认、审计、 验资等工作。 （三） 设备动力部负责公司承建项目的工程管理。根据工程合同及工程进度编制 资金使用计划；办理公司承建项目的工程竣工决算，审查本公司承建项目的竣工财务决 算。负责与设计、施工、监理及供货商等单位签订相关合同，并监督合同的实施。 第二章 对外投资 第六条 对外投资按投资期限分为短期投资和长期投资。 （一） 短期投资一般包括购买股票、企业债券、金融债券或国库券以及特种国债 等。 （二） 长期投资一般包括：（1）出资与公司外部企业及其他经济组织成立合资 或合作制法人实体； （2）与境外公司、企业和其他经济组织开办合资、合作项目；（3） 以参股的形式参与其他法人实体的生产经营。 第七条 公司短期投资程序 （一） 财务部根据公司资金盈余情况编报资金状况表； （二） 证券部门分析人员根据证券市场上各种证券的情况和其他投资对象的盈 利能力编报短期投资计划； （三） 依照短期投资规模大小和投资重要性分别由总经理、董事长、董事会依据 各自审批权限批准投资计划； （四） 财务部按照短期证券类别、数量、单价、应计利息、购进日期等项目及时 登记该项投资。 第八条 公司建立严格的证券保管制度，至少由两名以上人员共同控制，不得由一 人单独接触有价证券，证券的存入和领取必须详细记录在证券登记簿内，并由在场的经 手人员签名。 第九条 对外长期投资程序 2 （一） 公司组织有关职能部门对拟投资项目进行考察论证并编制投资项目建议 书； （二） 公司依据重大事项决策程序召开会议对投资项目建议书进行严格审查，必 要时可组织有关专家、专业人员进行评审； （三） 按国家有关法规规定办理立项审批和可行性报告批准手续并组织实施和 管理。 第十条 对外投资审批权限 （一） 公司所有对外投资的项目，实行分级审批，公司股东大会、董事会为公司 对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，依法对公司的对外投资作出决策。 （二） 公司发生的对外投资事项，达到下列标准之一的，必须提交董事会审议： 1、单笔或同一项目累计投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%