中航动控：内幕信息知情人登记管理制度.pdfVIP

中航动力控制股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章总则 第一条 为规范中航动力控制股份有限公司 （以下简称“公司”）的内幕信息 登记管理制度，加强内幕信息必威体育官网网址工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规 行为, 以维护信息披露公平原则，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等 法律法规，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。董事会应当保 证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书为公 司内部信息必威体育官网网址工作负责人，证券投资部具体负责协助办理上市公司内幕信息知情 人的登记管理工作。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门和子公司都应配合做好 内幕信息知情人登记管理工作。公司总部各部门、分子公司应将防止内幕交易管理 纳入相关业务的管理工作中。 第二章内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司及其控股子公司的经营、财务或者 对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的，尚未在中国证监会指 定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重 要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 1 （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动； （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控 制公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员 涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十二）公司分配股利或者增资的计划； （十三）公司股权结构的重大变化； （十四）公司债务担保的重大变更； （十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之 三十； （十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿 责任； （十七）上市公司收购的有关方案； （十八）公司尚未公开的并购、重组、定向增发等行为； （十九）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； （二十）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； （二十一）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5% 以上 股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （二十二）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （二十三）主要或者全部业务陷入停顿； （二十四）对外提供重大担保； （二十五）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产 生重大影响的额外收益； （二十六）变更会计政策、会计估计； （二十七）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有 关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （二十八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他 重要信息。 第五条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接 2 获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于： （一）公司董事、监事和高级管理人员； （二）直接或间接持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事和高级管 理人员；公司的实际控制人及其董事、监事和高级管理人员； （三