GJB9001C：2017风险管理计划.docVIP

PAGE PAGE 3 GJB9001C风险管理计划 产品名称：XXXX 编 制： 审 核： 标准化： 工 艺： 会 签： 批 准： 日 期： 版 本： A/0 XXXXXX有限公司 l、目的与范围 本文的目的是识别产品在技术开发中可能存在的风险，以便于进行控制。 适用于技术开发阶段的所有产品。 2、职责 2.1研发部门归口技术开发过程的风险识别、分析和评估。 2.2研发部、生产中心、营销中心等相关部门配合风险分析、评估和控制活动。 2.3总工程师对风险分析进行监督、检查和指导。 3、风险的识别和控制 3.1可能存在的风险 3.1.1技术开发薄弱 缺乏根据市场需求来不断开发新产品、新技术的能力。企业因技术力量缺乏，造成了具有市场潜力的产品不能自己开发，而自己有能力开发的产品又不符合市场需求的状况。 3.1.1.1技术开发的支撑条件 a．企业技术进步水平低； b．科技投入强度低； c．设备工艺老化，影响了新产品的质量性能和经济效益； d．技术开发人才短缺。 3.1.2由于原材料不配套，生产设备工艺适应性差而使开发的项目不能投入规模生产技术开发与生产之间不能实现有机的协调，有的新产品开发出来后，生产成本高，质量稳定性差；只重视对原产品的质量管理与成本控制，忽视对新产品的质量管理与成本控制；重新产品研究开发阶段的管理，轻新产品生产过程的管理。 3.1.3市场波动以及需求变化，使新产品市场效果 3.1.3.1调研和决策失误，即大部分技术开发项目缺乏充分的市场调研和科技情报调研，特别是不了解竞争对手的情况。 3.1.3.2企业新产品开发出来后，没有根据消费者需求及时进行改进和完善，使新产品的生命周期缩短。 3.1.4因技术开发项目的进度达不到预期计划而拖延的现象。 3.2对风险的控制 a．改善完善工艺，使之工艺具有先进性、适应性；对相关人员进行工艺教育及纪律教育，实行奖惩激励制度，严格控制并指导生产； b．加大科技投入及科技人员的补充，提高企业技术水平： c．要树立正确的风险意识； d．要加强对科技开发项目风险的论证，进行充分的技术开发风险调研，减少技术开发的不确定性；建立技术开发风险的评价指标体系，以便对技术开发风险作出准确的评估。 e．建立技术开发全过程的风险监测预警系统，防患于未然。 f．大力促进企业之间，企业与高等院校和科研院所之间的技术协作，通过横向联合来分摊和减少技术开发风险。 3.3对风险控制水平的评估 对以上所识别的风险，公司均制定了控制文件，各部门和人员只要按规定要求实施控制，完全可以消除存在的风险，或将风险控制在可接受的水平。 3.4对风险分析的动态管理要求 产生风险的因素可能是变化的，例如当产品的品种、生产条件、工艺方法、技术水平、作业环境、任务量、主要作业人员和设备等发生变化时。 各相关部门应根据这些变化及时识别可能因变化产生的风险，通过评估，采取消除风险的措施。