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2025年证券公司合规管理人员胜任能力测试历年参考题库含答案详解

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、证券公司合规管理人员在履行职责时，应保持独立性，以下哪项最能体现其独立性要求？

A．合规管理人员由公司总经理直接任命

B．合规管理人员不得兼任与合规职责相冲突的职务

C．合规管理人员定期向董事会汇报工作

D．合规管理人员参与公司所有重大决策会议

2、证券公司应当建立合规咨询制度，合规部门对业务部门的咨询意见应以何种形式留存？

A．口头答复即可

B．电子邮件记录

C．书面或电子形式留痕

D．会议纪要形式

3、下列哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？

A．全面性原则

B．制衡性原则

C．效率优先原则

D．独立性原则

4、合规管理人员发现公司存在重大合规风险，应当首先采取的措施是？

A．立即向监管部门报告

B．自行调查并处理完毕后再上报

C．及时向董事会和监管部门报告

D．向公司合规负责人和高级管理层报告

5、证券公司合规负责人由谁聘任和解聘？

A．总经理

B．董事会

C．监事会

D．合规部门自行决定

6、以下哪类人员不属于证券公司合规管理覆盖的范围？

A．董事、监事

B．高级管理人员

C．普通员工

D．客户

7、证券公司开展新业务前，合规部门应重点进行哪项工作？

A．评估业务盈利能力

B．制定营销推广方案

C．进行合规审查与风险评估

D．招聘相关业务人员

8、证券公司合规管理有效性评估应由哪个主体组织实施？

A．人力资源部

B．内部审计部门

C．合规部门自行组织

D．董事会或其下设委员会

9、下列哪项是证券公司合规管理的主要目标？

A．提升公司市场竞争力

B．保障公司依法合规经营

C．增加公司营业收入

D．优化客户交易体验

10、证券公司应建立合规问责机制，对违规行为的责任追究应遵循什么原则？

A．以经济处罚为主

B．以教育为主，不追究个人责任

C．权责一致、过错归责

D．仅追究直接责任人，不追究领导责任

11、证券公司合规管理人员应当对下列哪项工作承担首要责任？

A．公司财务报表的编制

B．公司业务的市场营销

C．公司内部控制制度的建设与执行监督

D．公司客户交易指令的执行

12、根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规负责人不得兼任下列哪类职务？

A．董事会秘书

B．风控部门主管

C．分管投行业务的高管

D．合规部门副职

13、下列哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？

A．独立性原则

B．全面性原则

C．盈利优先原则

D．有效性原则

14、证券公司发现重大合规风险时，合规负责人应当最迟在多少小时内向监管部门报告？

A．12小时

B．24小时

C．48小时

D．72小时

15、下列哪项行为最可能构成合规管理人员的失职？

A．定期组织合规培训

B．未对新产品上线进行合规审查

C．提交季度合规报告

D．参与内部审计会议

16、证券公司合规管理覆盖的范围应包括以下哪些环节？

A．仅限于经纪业务环节

B．仅限于自营和资管业务

C．所有业务、分支机构及人员

D．仅限总部管理部门

17、合规管理人员在发现公司高管存在违规行为时，应当首先采取何种措施？

A．直接向监管部门举报

B．向公司董事会或监事会报告

C．私下劝说高管改正

D．隐瞒以避免影响公司声誉

18、下列哪项最能体现合规负责人的独立性？

A．由总经理提名并任命

B．薪酬由董事会决定并与合规绩效挂钩

C．兼任风险管理部负责人

D．向分管业务的副总汇报工作

19、证券公司合规管理有效性评估应由谁组织实施？

A．人力资源部

B．外部律师事务所

C．合规部门或第三方专业机构

D．营业部负责人

20、下列哪项属于证券公司合规风险的事前防范措施？

A．对违规员工进行处分

B．开展合规检查与问责

C．建立新产品合规审查机制

D．向监管报送整改报告

21、根据《证券公司合规管理基本制度》的要求，下列哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？

A．全面性原则

B．主动性原则

C．独立性原则

D．效益优先原则

22、合规负责人发现公司存在重大违法违规行为时，应当采取的首要措施是？

A．立即向中国证监会报告

B．先向公司董事会报告，再视情况决定是否上报监管机构

C．直接向媒体披露以维护公众利益

D．建议公司暂停所有业务

23、下列哪项属于证券公司合规管理部门的职责？

A．制定公司年度利润分配方案

B．对新产品、新业务进行合规审查

C．负责公司自营投资决策

D．管理客户交易结算资金账户