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证券交易合同协议（证券公司投资者通用）

甲方（证券公司）：[证券公司全称]

统一社会信用代码：[证券公司统一社会信用代码]

法定代表人/授权代表：[姓名]

地址：[证券公司注册地址]

联系电话：[证券公司联系电话]

乙方（投资者）：[投资者姓名/名称]

法定代表人（如适用）：[姓名]

地址：[投资者地址]

联系电话：[投资者联系电话]

身份证号码/统一社会信用代码：[投资者身份证号码/统一社会信用代码]

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就乙方向甲方申请开立证券账户及委托甲方进行证券交易事宜，达成如下协议：

第一条开户与身份验证

乙方向甲方申请开立证券账户。甲方有权根据相关法律法规及内部规定，审核乙方提交的开户申请材料及身份证明文件的真实性、有效性、完整性。乙方承诺向甲方提供的所有信息及文件均真实、准确、完整，如有虚假，愿承担由此产生的一切法律责任。甲方遵循“开证必须本人办理”的原则，或确认乙方委托他人办理已获得乙方合法有效的授权委托书及代理人的身份证明文件。甲方将对乙方提供的身份信息予以必威体育官网网址，并按照规定履行实名制管理义务。

第二条风险揭示与适当性匹配

甲方在为乙方办理开户手续前，应向乙方充分揭示证券投资存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等。甲方应根据中国证监会的相关规定及自身能力，对乙方进行风险承受能力评估，并将评估结果告知乙方。甲方有义务根据评估结果，向乙方推荐与其风险承受能力相匹配的证券产品及服务。乙方确认已了解并理解相关风险，并承诺自行承担投资决策后果。甲方应按照规定向乙方提供风险揭示书，乙方应签字确认。

第三条投资者的权利与义务

（一）乙方的权利：

1.按照规定查询其证券账户信息、交易记录、持仓明细等；

2.获得甲方提供的证券交易、研究分析、信息资讯等服务；

3.参与甲方组织的投资者教育活动；

4.对甲方提供的服务提出意见和建议，或依法进行投诉；

5.在符合甲方规定及监管要求的前提下，申请开通融资融券、股票质押式回购、港股通、债券通等业务（如甲方提供此类服务）；

6.在符合条件的情况下，申请销户或终止与甲方的证券经纪关系。

（二）乙方的义务：

1.向甲方提供真实、准确、完整的个人信息、身份证明文件及财产状况说明；

2.保证其投资资金来源合法合规；

3.遵守国家法律、行政法规、部门规章、交易所业务规则及甲方的相关规定；

4.保管好账户密码、交易设备等，对因保管不善造成的一切损失自行负责；

5.按照委托指令进行证券交易，并自行承担交易结果；

6.及时更新个人信息，确保账户信息的准确性和完整性；

7.遵守甲方关于账户安全、风险控制等方面的规定；

8.按照约定向甲方支付服务费用。

第四条证券公司的权利与义务

（一）甲方的权利：

1.审核乙方的开户申请及相关材料，决定是否同意开户；

2.根据规定执行乙方下达的交易指令；

3.对乙方账户进行监控，发现异常情况可按规定采取必要措施；

4.按规定收取服务费用；

5.在乙方违反本协议约定或相关法律法规时，有权暂停或终止向乙方提供服务。

（二）甲方的义务：

1.依法为乙方开立、管理证券账户；

2.提供安全、稳定、高效的证券交易系统和服务；

3.确保乙方交易信息的必威体育官网网址性，但法律法规另有规定的除外；

4.向乙方提供真实、准确、完整的证券市场信息、公司信息披露文件及甲方发布的研究报告、投资建议等资讯（甲方明确声明其提供的投资建议不构成对投资者的具体投资指令，乙方应独立判断并自行承担投资风险）；

5.建立健全内部风险控制制度，保障客户资产的安全；

6.保护乙方个人信息安全，防止泄露或滥用；

7.响应乙方的查询、投诉和建议，并按约定处理；

8.按照约定及监管要求，完成证券交易的清算、交收工作。

第五条证券交易与清算交收

（一）乙方可以通过甲方提供的交易渠道（包括但不限于手机应用程序、网上交易系统、电话自助系统、证券营业部自助终端等）进行证券买卖委托。乙方应确保委托指令内容准确无误。

（二）甲方承诺在符合市场规则和乙方委托指令的前提下，尽力执行交易。交易结果以甲方交易系统记录的成交回报为准。

（三）甲方应确保其交易系统能够正常运转，但因不可抗力或非甲方原因导致的系统故障，甲方不承担由此产生的责任，但应尽快恢复系统运行。

（四）甲方应按照中国证券业协会及证券交易所的规则，与交易所、证券登记结算机构进行证券和资金的清算、交收，并确保乙方证券和资金的最终到账。甲方与乙方之间的委托关系不构成证券或资金的最终交付义务。

（五）甲方应以适当方式向乙方确认其交易指令的接收、执行状态及最终成交情况。

第