2025年国家公务员《证监会专业》冲刺测试卷.docx

2025年国家公务员《证监会专业》冲刺测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪一项不属于证券市场的基本功能？

A.资本集聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.信息披露功能

2.我国证券登记结算机构是？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.上海证券交易所

3.以下哪种证券交易方式属于程序化交易的一种形式？

A.竞价交易

B.回测交易

C.停损交易

D.挂单交易

4.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销期限最长不得超过？

A.30日

B.60日

C.90日

D.180日

5.下列哪一项不属于证券公司设立的条件？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有合格的高级管理人员

C.注册资本不低于人民币5000万元

D.有健全的风险管理和内部控制制度

6.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户讲解融资融券业务的风险，并签订融资融券合同。融资融券合同应当载明哪些内容？

A.融资融券的额度、利率（费率）

B.担保物的种类和数量

C.盈利了结或者损失Cut的方式

D.以上都是

7.下列哪一项不属于我国证券自营业务的禁止行为？

A.违反规定委托他人代为买卖证券

B.利用内幕信息进行交易

C.通过操纵市场牟取不正当利益

D.以个人名义进行自营业务

8.QFII是指？

A.合格境外机构投资者

B.合格境内机构投资者

C.香港金融管理局

D.中国人民银行

9.证券公司客户资产管理业务的客户应当具有相应的风险承受能力。下列哪一项不属于客户风险承受能力等级？

A.保守型

B.谨慎型

C.理性型

D.积极型

10.下列哪一项不属于证券公司投资银行部门的业务范围？

A.股票和债券的承销与保荐

B.企业并购重组

C.资产管理

D.基金代销

11.证券交易印花税的纳税人是？

A.证券买方

B.证券卖方

C.证券买方和卖方

D.证券经纪商

12.下列哪一项不属于证券公司信息披露的义务？

A.定期披露财务会计报告

B.及时披露可能对公司股票价格产生重大影响的事件

C.披露其董事、监事和高级管理人员的变化情况

D.披露其客户的交易信息

13.《中华人民共和国证券法》的立法目的是？

A.保护投资者的合法权益

B.维护社会经济秩序和社会公共利益

C.促进社会主义市场经济的发展

D.以上都是

14.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当向中国证监会注册登记。下列哪一项不属于证券投资咨询业务的内容？

A.证券市场趋势分析

B.证券投资组合建议

C.证券交易代理

D.证券投资风险提示

15.下列哪一项不属于我国多层次资本市场体系的重要组成部分？

A.主板市场

B.中小企业板

C.创业板

D.货币市场

16.下列哪一项不是金融科技在证券行业应用的表现？

A.移动交易

B.人工智能投资顾问

C.证券机器人

D.人工电话客服

17.证券公司设立营业部，应当符合下列哪些条件？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有合格的高级管理人员

C.注册资本不低于人民币1亿元

D.有健全的风险管理和内部控制制度

18.下列哪一项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？

A.财务控制

B.会计控制

C.风险控制

D.人事控制

19.证券公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，对证券公司的经营管理行为负责。下列哪一项不属于其勤勉尽责的表现？

A.仔细审查公司业务流程

B.及时了解公司经营状况

C.优先考虑个人利益

D.向股东及时报告公司经营情况

20.下列哪一项不属于证券监管机构的主要职责？

A.依法审批证券公司的设立、变更和终止

B.监督管理证券公司的经营活动

C.保护投资