金融服务顾问合同（金融顾问）.docxVIP

金融服务顾问合同（金融顾问）

合同双方基本信息

甲方（金融顾问/服务机构）：[甲方机构全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

地址：[甲方机构注册地址]

联系方式：[甲方机构联系电话]

乙方（委托人/客户）：[乙方姓名/公司全称]

身份证号/统一社会信用代码：[乙方证件号码]

地址：[乙方联系地址]

联系方式：[乙方联系电话]

鉴于

甲方拥有专业的金融知识和经验，并具备提供金融服务顾问的能力；乙方希望获得专业的金融服务顾问服务，以协助乙方进行财务规划、投资决策等。

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方为乙方提供金融服务顾问服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容

1.1甲方同意根据乙方的需求和授权，为乙方提供以下金融服务顾问服务：

（1）协助乙方全面梳理和评估现有的财务状况，包括资产、负债、收入、支出等；

（2）了解并评估乙方的人生目标、风险承受能力、投资期限和预期收益等；

（3）基于乙方的财务状况和需求，提供个性化的财务规划和投资建议；

（4）分析和介绍各类金融产品（包括但不限于基金、保险、理财产品、信托计划等）的特点、风险和预期收益，供乙方参考；

（5）协助乙方制定和优化资产配置方案，并根据市场变化提供调整建议；

（6）定期（例如每年/每半年）与乙方进行沟通，回顾服务效果，并根据乙方情况变化更新服务建议；

（7）在乙方授权范围内，协助乙方与金融机构进行沟通和协调；

（8）甲方承诺仅提供顾问意见，不负责执行乙方基于甲方建议所做的任何投资决策，亦不保证任何投资收益。

1.2甲方提供的服务以乙方明确授权为前提。乙方有权要求甲方就服务内容进行必要的解释和说明。

第二条服务期限与方式

2.1本合同服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止，为期[服务期限时长]。

2.2服务方式以[线上/线下/线上线下结合]方式进行。甲方可以通过[具体方式，如：定期会议、电话、电子邮件、专属客户端系统等]与乙方沟通并提供服务。

2.3甲方提供服务的频率为[例如：每月一次顾问会议，每年一次全面财务回顾会议]。

第三条服务费用与支付

3.1甲方提供本合同项下服务的费用采用以下第[选择项数]种方式支付：

（1）固定费用：乙方应向甲方支付固定服务费人民币[具体金额]元。该费用包含在服务期限内的所有约定服务内容。

（2）计时费用：甲方按实际投入时间计算费用，费率为人民币[具体金额]元/小时。乙方应在每次服务结束后[具体天数]内根据甲方提供的服务清单支付相应费用。

（3）混合费用：乙方需向甲方支付基础服务费人民币[具体金额]元/[周期，如：月/年]，并在此基础上，根据甲方产生的额外服务（如：紧急咨询、额外报告等）另行收费，收费标准为人民币[具体金额]元/[单位]。

3.2费用支付方式：乙方应通过银行转账方式将服务费用支付至甲方指定的以下银行账户：

账户名称：[甲方账户名称]

开户银行：[甲方开户银行名称]

银行账号：[甲方银行账号]

3.3乙方应按时足额支付服务费用。逾期支付的，每逾期一日，乙方应按未付金额的[具体比例，如：万分之五]向甲方支付违约金。逾期超过[具体天数]的，甲方有权暂停服务，直至乙方付清所有欠款及违约金。

第四条双方权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

（1）有权要求乙方提供与财务状况、投资目标相关的真实、准确、完整的个人信息和资料；

（2）应依据专业知识和经验，勤勉尽责地为乙方提供符合乙方需求的金融服务顾问服务；

（3）应遵守相关法律法规、监管规定和行业规范，恪守职业道德，维护乙方利益；

（4）应向乙方清晰、客观地解释所提供服务的性质、内容、限制以及相关金融产品的风险；

（5）应对在服务过程中知悉的乙方商业秘密和个人财务信息承担必威体育官网网址义务；

（6）有权按照本合同约定收取服务费用。

4.2乙方的权利与义务：

（1）有权获得本合同约定的金融服务顾问服务；

（2）有权要求甲方对服务内容进行解释和说明；

（3）应积极配合甲方开展工作，及时、真实、完整地提供所需信息；

（4）应按照本合同约定及时足额支付服务费用；

（5）应基于自身的独立判断做出最终的投资决策，并自行承担相应的投资风险；

（6）应对在服务过程中知悉的甲方商业信息承担必威体育官网网址义务。

第五条信息披露与必威体育官网网址

5.1乙方承诺向甲方提供的所有信息（包括但不限于个人信息、财务信息、