人工智能数据处理伦理风险示例、伦理管理核查清单.pdfVIP

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附录A

（资料性）

人工智能数据处理伦理风险示例

A.1风险示例概述

以下列举了人工智能数据处理全生命周期中可能遇到的若干典型伦理风险示例，供实施组织在开展

数据采集、存储、使用、传输、公开及销毁等活动时参考，详见表A.1。

表A.1人工智能数据处理伦理风险示例

序号风险类别描述

1隐私泄露风险数据被非授权访问或外泄，导致个人身份或敏感信息公开。

2算法偏见风险不平衡数据或模型设计缺陷导致对特定群体产生歧视性决策。

3透明不足风险无法对系统决策过程进行解释与审计，影响信任与问责。

4滥用风险系统被超出预定用途的不当使用，引发安全或伦理问题。

5责任缺失风险责任主体不明确或回避问责，导致事件处理与补偿不到位。

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附录B

（规范性）

伦理管理核查清单

B.1伦理管理核查项

B.1.1组织与制度建设检查

B.1.1.1治理机构设置：伦理治理组织及制度形成情况

本检查项用于评估组织是否建立了系统完善的伦理治理机构和制度，确保伦理要求在管理、研发、

供应与使用等各环节得到落实。

a)机构构成：是否设立专门的伦理治理委员会或相应领导小组；

1)成员层级：涵盖高层管理、技术负责人、法律合规及外部专家代表；

2)职责分工：明确委员会在策略制定、监督评估、问责处置等方面的职责；

3)沟通机制：是否建立跨部门沟通与反馈渠道，定期召开评审会议。

b)制度文件：是否形成《伦理治理办法》《风险评估流程》《问责机制》等核心文件；

c)更新维护：是否定期（建议年度）审查并修订制度文件，结合法规变化和实践反馈持续完善。

1)所有治理机构会议纪要及制度修订记录应归档备案不少于三年；

2)伦理治理委员会会议纪要及决议执行情况；

3)制度修订版次及生效日期。

简化实现（面向中小组织，基础项）：

a)可由信息安全负责人兼任伦理治理联络人；

b)以季度例会纪要+一页RACI表替代完整制度手册；

c)文档保存期限≥3年。

B.1.2风险评估落实检查

B.1.2.1全生命周期风险评估开展情况：伦理风险评估流程与记录

本检查项用于核查组织是否已对人工智能数据处理全生命周期的伦理风险进行系统识别、评估与记录。

a)评估范围：是否覆盖数据采集、存储、使用、加工、传输、共享、公开及销毁等环节；

b)评估方法：采用访谈、问卷、技术测试或工具扫描等方式；

c)评估频次：是否至少年度进行一次全流程评估，并在重大变更时补充评估；

d)评估结果：是否形成评估报告，明确识别的风险点及优先级；

e)处置措施：针对识别风险是否制定整改计划并落实；

f)复评机制：是否对已整改风险进行复测验证，确保风险得以妥善管控。

1)评估报告与整改计划应分别存档并跟踪闭环；

2)最近两次评估报告及整改落实记录；

3)风险复评验证结果。

简化实现（面向中小组织，基础项）：

a)通过简化的问卷调查或访谈方式进行风险识别；

b)采用自动化工具（如风险评估软件）来辅助识别和分类；

c)每年由信息安全负责人完成一次基本的伦理风险评估报告，并提交给管理层审议；

d)评估结果与整改计划保存至电子档案。

B.1.3技术检测与评测机制检查

B.1.3.1偏见检测与可解释性评测：技术检测环境与工具配置

本检