网络安全管理策略制定与执行记录表.docVIP

一、适用工作情境

本工具适用于各类企业、机构在网络安全管理体系建设中的策略制定、执行跟踪与全流程管理场景。具体包括：年度网络安全策略规划、专项安全策略（如数据安全、应急响应等）制定、新业务上线前的安全策略适配、外部监管要求落地时的策略补充，以及策略执行过程中的监督检查与优化迭代。通过结构化记录，保证策略制定的科学性、执行的落地性及管理的可追溯性。

二、标准化操作流程

（一）前期准备：明确策略制定基础

需求收集与分析

由网络安全管理部门牵头，组织IT部门、业务部门、法务部门等召开需求对接会，收集以下信息：

国家及行业网络安全法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》等）的合规要求；

企业业务特性（如核心系统、数据类型、用户规模）及潜在安全风险（如数据泄露、勒索攻击、内部越权等）；

上一年度安全事件、漏洞扫描、渗透测试等暴露的问题；

董事会、管理层对网络安全的目标与资源投入要求。

输出《网络安全需求清单》，明确策略需覆盖的核心场景与关键指标。

职责划分与团队组建

明确策略制定牵头部门（如网络安全部）及协作部门（IT运维、业务部门、人力资源部等），指定策略负责人（某某），组建跨职能策略编制小组。

确定各角色职责：如业务部门需提供业务场景安全需求，IT部门需评估技术实现可行性，法务部门需审核合规性。

（二）策略制定：构建内容框架

核心内容框架设计

策略文本需包含以下模块：

总则：制定目的、适用范围、基本原则（如“安全与发展并重、预防为主、责任到人”）；

职责分工：明确决策层、管理层、执行层的安全责任（如“总经理为第一责任人，网络安全部负责统筹执行”）；

管理目标：可量化指标（如“年度重大安全事件0起、漏洞修复率≥95%、员工安全培训覆盖率100%”）；

具体措施：分场景细化管理要求（如“访问控制策略”“数据加密策略”“应急响应流程”“员工行为规范”等）；

监督与考核：检查机制、奖惩条款、策略修订周期。

文本编制与内部评审

由策略负责人组织编制小组撰写策略初稿，保证内容符合需求清单且逻辑清晰、语言明确。

召开内部评审会，邀请各部门负责人、技术专家对策略的可行性、合规性、完整性进行审议，形成《评审意见表》并修改定稿。

（三）审批发布：保证策略生效

分级审批流程

根据策略重要性，提交对应层级审批：

常规策略（如日常访问控制）：由网络安全负责人（某某）审批；

重大策略（如数据安全管理规范、应急响应预案）：需提交管理层（如分管副总）或董事会审批。

审批通过后，由网络安全部统一编号、发布，并同步至各部门负责人及关键岗位人员。

宣贯与培训

发布后1周内，组织全员或相关岗位开展策略宣贯会，解读核心条款、执行要求及违规后果；

对技术岗位（如系统管理员、开发工程师）开展专项操作培训，保证其掌握策略落地所需的技能（如安全配置基线、应急工具使用等）。

（四）执行记录：动态跟踪落地情况

执行任务分解

各部门根据策略要求，制定《部门执行计划》，明确具体任务、责任人、完成时限（如“IT部需在30日内完成核心系统访问权限梳理”）。

网络安全部建立《策略执行台账》，按策略编号、任务名称、责任部门、计划完成时间、实际完成时间、执行结果等字段实时更新。

过程记录与问题反馈

执行过程中，责任部门需留存执行证据（如权限配置截图、培训签到表、漏洞修复报告等），并按月向网络安全部提交《执行情况说明》；

遇到执行障碍（如技术资源不足、业务冲突），需及时反馈至网络安全部，由其协调解决或启动策略修订流程。

（五）监督检查与优化迭代

定期检查与评估

网络安全部每季度开展策略执行情况检查，采用以下方式：

技术检测（如通过日志审计工具核查访问控制策略合规性）；

文件查阅（如抽查执行证据、培训记录）；

人员访谈（如询问员工对策略的理解程度）。

每年开展策略有效性评估，结合年度安全事件、漏洞数据、合规检查结果等，输出《策略效果评估报告》。

修订与归档

对检查中发觉的问题或评估中需优化的内容，由网络安全部提出修订建议，按“制定-评审-审批”流程更新策略；

所有策略版本（含初稿、修订稿）、审批记录、执行台账、检查报告等资料，需统一归档保存（电子版+纸质版），保存期限不少于3年。

三、记录表模板

网络安全管理策略制定与执行记录表

策略基本信息

策略名称

例：《2024年度企业网络安全管理策略》

策略编号

例：AQGL-2024-001

制定部门

网络安全部

制定人

某某

制定日期

YYYY年MM月DD日

生效日期

YYYY年MM月DD日

适用范围

例：全公司所有信息系统、数据资产及员工行为

审批人

某某（分管副总）

评审意见摘要

例：需补充“移动办公安全”专项条款，详见附件《评审意见表》

策略核心内容

管理目标

例：1.年度重大安全事件0起；2.核心系统漏洞修复率100%；3.员工安全培训覆盖率1