证券从业资格考试新规则法律法规考前预测押题卷07.docxVIP

证券从业资格考试新规则法律法规考前预测押题卷07

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于《证券法》规定的证券活动？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记

D.证券监管

2.2.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的最低限额是多少？()

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.3000万元

3.3.投资者保护基金的资金来源包括哪些？()

A.证券交易印花税

B.证券公司自有资金

C.证监会罚没款

D.以上都是

4.4.下列哪项不属于证券发行过程中的信息披露义务人？()

A.发行人

B.承销商

C.会计师事务所

D.投资者

5.5.证券公司违反规定，未按照规定保存客户交易记录的，将受到怎样的处罚？()

A.警告并处以罚款

B.没收违法所得并处以罚款

C.暂停业务并处以罚款

D.撤销业务许可

6.6.证券公司的法定代表人变更，需要经过哪个机构的批准？()

A.股东大会

B.证监会

C.工商行政管理部门

D.监事会

7.7.证券投资者保护基金的具体管理办法由哪个机构制定？()

A.证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国家发改委

8.8.下列哪项不属于证券公司应当履行的内部控制义务？()

A.建立健全内部控制制度

B.保障客户资产安全

C.不得进行证券自营业务

D.严格执行业务操作规程

9.9.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

10.10.证券公司违反规定，未按照规定报送业务资料的，将受到怎样的处罚？()

A.警告并处以罚款

B.没收违法所得并处以罚款

C.暂停业务并处以罚款

D.撤销业务许可

二、多选题(共5题)

11.1.下列哪些行为属于操纵证券市场？()

A.编制并传播虚假信息，扰乱证券市场

B.利用资金优势，连续买卖，操纵证券交易价格

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响证券交易价格

D.上市公司通过信息披露操纵股价

12.2.证券发行人应当披露的信息包括哪些？()

A.发行人基本情况

B.证券发行情况

C.财务会计报告

D.风险因素分析

13.3.证券公司合规管理的基本原则包括哪些？()

A.合规优先原则

B.全面性原则

C.有效性原则

D.层级性原则

14.4.下列哪些机构属于中国证监会派出机构？()

A.证监会办公厅

B.证监会地方证监局

C.证监会证券期货交易所

D.证监会证券交易所

15.5.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付投资者赔偿

B.维护证券市场稳定

C.支持证券公司风险处置

D.证监会监管费用

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额为人民币____元。

17.投资者保护基金的资金来源包括____、____、____等。

18.证券发行人在公开发行证券前，必须将经依法____的招股说明书、公司债券募集办法等文件予以公告。

19.证券投资者保护基金公司是中国证监会指定的____机构。

20.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当保证证券公司披露的信息真实、准确、完整，并对其真实性、准确性、完整性承担____。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的客户资金必须存放在商业银行，不得挪用。()

A.正确B.错误

22.上市公司在发生重大事项时，可以在第一时间对外公布，不必等到定期报告时再披露。()

A.正确B.错误

23.证券公司进行融资融券业务，必须设立风险准备金。()

A.正确B.错误

24.投资者可以通过证券交易所直接向上市公司提交诉讼。()

A.正确B.错误

25.证券公司的内部控制制度应当涵盖所有业务环节，并对内部控制制度的执行情况进行监督。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券投资者保护基金的作用是什么？

27.问：证券公司在从事证券自营业务时，应当遵循哪些原则？

28.问：什么是信息披露义务人？在证券发行过程中，信息披露义务人有哪些主要责任？

29.问：什么是证券欺诈行为？证券欺诈行为的法律责任有哪