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证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题及答案(卷十二)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券公司的哪些业务活动受到中国证监会的监管？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.以上都是

2.2.以下哪项不属于证券市场的参与主体？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.政府机构

D.个人投资者

3.3.证券法规定，上市公司必须定期披露哪些信息？()

A.财务报告

B.经营情况

C.董事会决议

D.以上都是

4.4.证券交易中的内幕交易行为是指什么？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.编造并传播虚假信息

C.故意操纵证券价格

D.以上都是

5.5.证券公司从事经纪业务的最低注册资本是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

6.6.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.用于支付证券公司交易佣金

B.用于赔偿证券投资者损失

C.用于奖励优秀证券公司

D.用于支持证券市场发展

7.7.以下哪个机构负责制定和实施我国证券市场的规则？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券登记结算机构

D.证券投资者保护基金公司

8.8.证券发行注册制的主要特点是什么？()

A.严格审核发行条件

B.以信息披露为核心

C.限制发行规模

D.以上都是

9.9.证券公司违反规定，可能面临哪些行政处罚？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上都是

10.10.以下哪项不属于证券市场的非法交易行为？()

A.证券欺诈

B.操纵证券价格

C.内幕交易

D.合法交易

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者包括哪些？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府机构

E.证券服务机构

12.2.证券发行注册制的主要内容包括哪些？()

A.发行人需充分披露信息

B.证监会严格审核发行条件

C.发行人承担信息披露责任

D.证监会负责监督发行过程

E.投资者承担投资风险

13.3.证券市场的自律性组织包括哪些？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证监会

E.投资者保护基金

14.4.证券投资者保护基金的主要功能有哪些？()

A.赔偿证券投资者损失

B.支持证券公司稳定经营

C.促进证券市场发展

D.监督证券公司合规经营

E.维护市场公平

15.5.证券公司应遵守的法律法规包括哪些？()

A.证券法

B.公司法

C.证券公司监督管理条例

D.证券交易所规则

E.银行业务相关法规

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的三大支柱是证券交易所、证券公司和____。

17.2.证券发行注册制的核心是____，发行人需向投资者全面、真实、准确、及时地披露公司信息。

18.3.《证券法》规定，证券公司应当建立健全的内部控制制度，对证券自营业务实行____管理。

19.4.证券投资者保护基金的主要用途是____，以保障投资者的合法权益。

20.5.证券交易中的内幕信息是指为____的信息，未公开的信息可能涉及公司的经营、财务或对证券价格有重大影响的事项。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以在没有取得证监会批准的情况下开展自营业务。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行注册制下，证监会不再对发行人的财务状况进行审核。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易所负责制定和实施证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资者保护基金可以用于赔偿所有投资者的损失。()

A.正确B.错误

25.5.证券欺诈行为仅限于证券发行和交易过程中的虚假陈述。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券公司开展经纪业务的基本流程。

27.2.解释什么是证券市场的操纵行为，并列举几种常见的操纵手段。

28.3.证券发行注册制与核准制的主要区别是什么？

29.4.证券公司内部控制制度应当包含哪些主要内容？

30.5.证券投资者保护基金的作用是什么？

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