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证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票时，主承销商应采取何种方式确定发行价格？()

A.投标定价法

B.跟随市价定价法

C.每股收益定价法

D.网上竞价定价法

2.下列哪项不属于证券发行过程中的信息披露义务？()

A.发行人信息披露

B.承销商信息披露

C.投资者信息披露

D.监管机构信息披露

3.在股票发行中，下列哪项是股票发行注册制的核心？()

A.发行人资质审查

B.投资者适当性管理

C.发行过程公开透明

D.监管机构审批

4.下列哪种债券发行方式属于定向发行？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.网上发行

D.现金发行

5.下列哪种证券属于信用工具？()

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

6.在证券承销过程中，下列哪项不是发行人需要向投资者披露的信息？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务状况

C.承销商信息

D.投资者适当性信息

7.下列哪种情况不属于证券发行中的承销失败？()

A.发行价格低于面值

B.应认购而未认购的股份数量超过发行总量的30%

C.发行人撤回发行申请

D.投资者认购意愿强烈

8.在股票发行过程中，下列哪项是承销团的主要职责？()

A.确定发行价格

B.担任发行人的代理人

C.组织发行活动

D.监督发行过程

9.下列哪种情况属于证券发行中的配售？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.首次公开发行

D.股票配售

二、多选题(共5题)

10.在证券发行过程中，发行人信息披露的主要内容有哪些？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务状况

C.发行方案

D.发行人董事、监事、高级管理人员持股情况

E.发行人与其他关联方的交易

11.以下哪些是证券承销方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.包销

D.代销

E.网上发行

12.在首次公开发行股票时，发行人和主承销商应遵守哪些规定？()

A.确保发行定价公平合理

B.确保发行过程公开透明

C.遵守发行时间安排

D.保障投资者合法权益

E.遵守相关法律法规

13.证券发行中的投资者适当性管理应包括哪些内容？()

A.确定投资者适当性标准

B.对投资者进行分类管理

C.提供风险教育服务

D.遵守投资者适当性管理要求

E.监督投资者投资行为

14.证券发行注册制与核准制的主要区别有哪些？()

A.发行审核程序不同

B.信息披露要求不同

C.证券发行监管力度不同

D.证券发行效率不同

E.证券发行市场结构不同

三、填空题(共5题)

15.首次公开发行股票的询价方式分为两种，分别是网上询价和_______询价。

16.在证券发行过程中，发行人应向投资者披露的财务报表主要包括_______、_______、_______等。

17.证券承销业务可以分为_______和_______两种基本类型。

18.在证券发行注册制下，发行人应披露的信息主要包括_______、_______、_______等。

19.根据《证券法》的规定，证券发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有_______、_______或者_______。

四、判断题(共5题)

20.证券发行注册制下，发行人无需进行实质性审核，只需提交相关文件。()

A.正确B.错误

21.在证券承销过程中，包销方式下，承销商承担了发行风险。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票的询价方式只包括网上询价。()

A.正确B.错误

23.证券发行过程中的投资者适当性管理主要是为了保护投资者的合法权益。()

A.正确B.错误

24.在证券发行注册制下，发行人披露的信息越少越好。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券发行注册制与核准制的区别。

26.在证券承销过程中，承销团的作用是什么？

27.证券发行中的投资者适当性管理有哪些具体要求？

28.简述首次公开发行股票的发行定价方式。

29.在证券发行过程中，发行人应如何进行信息披露？

证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答案

一、单选题(共10