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证券从业资格考试-基础知识精选试题及答案三

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.2.下列哪项不是证券交易市场的基本功能？()

A.价格发现功能

B.投机功能

C.投资功能

D.风险分散功能

3.3.证券发行市场上的交易主体主要包括哪些？()

A.投资者、证券公司、上市公司

B.证券公司、金融机构、政府机构

C.投资者、金融机构、政府机构

D.证券公司、投资者、上市公司

4.4.下列哪项不是证券监管机构的主要职责？()

A.维护证券市场秩序

B.监督证券公司业务

C.从事证券交易活动

D.保护投资者合法权益

5.5.证券公司的净资本是指？()

A.证券公司自有资金

B.证券公司自有资金减去负债

C.证券公司自有资金加上负债

D.证券公司所有资产减去负债

6.6.下列哪项不属于证券公司的风险控制措施？()

A.保证金制度

B.证券自营业务隔离制度

C.证券投资咨询业务许可制度

D.证券公司内部控制制度

7.7.下列哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

8.8.下列哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.上市公司

D.证券交易所

9.9.下列哪项不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.私募发行

C.包销发行

D.证券公司发行

10.10.下列哪项不是证券公司的业务许可？()

A.证券经纪业务许可

B.证券投资咨询业务许可

C.证券自营业务许可

D.证券承销与保荐业务许可

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.价格发现功能

B.投机功能

C.投资功能

D.风险分散功能

E.促进经济增长

12.2.证券公司的净资本构成要素主要包括哪些？()

A.交易保证金

B.证券自营业务投资

C.持有证券

D.持有现金

E.应收利息

13.3.证券交易的原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

E.诚信原则

14.4.证券监管机构的主要职责包括哪些？()

A.维护证券市场秩序

B.监督证券公司业务

C.从事证券交易活动

D.保护投资者合法权益

E.制定证券市场规则

15.5.证券发行市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.保险公司

C.上市公司

D.证券交易所

E.投资者

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行市场上的主要参与者包括______和______。

17.2.证券市场的______功能有助于投资者了解证券的真实价值。

18.3.证券公司的净资本是指其______减去______。

19.4.证券监管机构的主要职责是______、______和______。

20.5.证券发行的方式主要有______、______和______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以无限制地进行证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易市场的基本功能包括价格发现和风险转移。()

A.正确B.错误

23.3.证券发行市场上的发行人只能通过公开发行方式发行证券。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的净资本越高，其风险控制能力越弱。()

A.正确B.错误

25.5.证券监管机构对证券市场的监管属于行政监管范畴。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行市场的功能。

27.2.证券公司在进行证券自营业务时，应遵守哪些原则？

28.3.证券监管机构在维护证券市场秩序方面有哪些职责？

29.4.证券交易市场的价格发现功能是如何实现的？

30.5.证券公司净资本的作用是什么？

证券从业资格考试-基础知识精选试题及答案三

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券投资咨询业务不属于证券公司业务范围，证券公司业务范围包括证券经纪、承销与保荐、自营、资产管理等。

2.【答案】B

【解析