经济法科目证券交易内幕交易真题练习及答案详解.docVIP

经济法科目证券交易内幕交易真题练习及答案详解

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下属于证券交易内幕信息知情人的是（）

A.持有公司5%以下股份的股东

B.公司的普通员工

C.发行人控股的公司及其董事

D.市场分析师

2.内幕交易行为不包括（）

A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

B.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息

C.非内幕信息知情人通过研究分析买卖证券

D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

3.内幕信息的敏感期是（）

A.内幕信息形成之日至公开之日

B.内幕信息形成前10日至公开后10日

C.公司董事会决议前5日至公告后5日

D.没有明确界定

4.下列不属于内幕信息的是（）

A.公司分配股利的计划

B.公司的经营方针和经营范围的重大变化

C.公司发生亏损

D.公司股权结构的重大变化

5.证券交易内幕信息知情人的配偶（）

A.一定属于内幕交易主体

B.若利用内幕信息交易则构成内幕交易

C.不属于内幕交易相关人员

D.仅在特定行业构成内幕交易主体

6.对于内幕交易行为的处罚，说法错误的是（）

A.没收违法所得

B.处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

C.没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款

D.情节严重的，给予刑事处罚

7.认定内幕交易行为的关键因素是（）

A.交易时间

B.交易金额

C.利用内幕信息

D.交易主体身份

8.公司重大债务的违约情况属于（）

A.一般信息

B.内幕信息

C.需披露但非内幕信息

D.无关信息

9.非法获取内幕信息的途径不包括（）

A.窃取

B.刺探

C.合法查阅公司公告

D.私下交易取得

10.内幕信息知情人不包括（）

A.保荐人

B.证券交易所工作人员

C.会计师事务所的普通员工

D.上市公司的监事

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下属于证券交易内幕信息知情人的有（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

2.内幕信息包括（）

A.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

B.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

C.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

D.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

3.构成内幕交易行为的有（）

A.内幕信息知情人买入该公司证券

B.内幕信息知情人建议他人买卖该公司证券

C.非法获取内幕信息的人卖出该公司证券

D.内幕信息知情人泄露内幕信息给他人

4.内幕交易行为可能导致的后果有（）

A.损害投资者利益

B.破坏证券市场的公平、公正、公开原则

C.扰乱证券市场秩序

D.影响公司的正常经营和发展

5.对内幕交易行为进行监管的机构有（）

A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.国务院

D.地方金融监管部门

6.下列属于内幕交易认定中“非法获取内幕信息的人”的有（）

A.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的人

B.内幕信息知情人的配偶、父母、子女以及其他有密切关系的人，其证券交易活动与该内幕信息基本吻合的

C.因履行工作职责知悉内幕信息的人

D.在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络、接触，其证券交易活动与该内幕信息基本吻合的人

7.内幕交易行为的特征包括（）

A.内幕交易行为的主体是特定的

B.内幕交易行为利用了内幕信息

C.内幕交易行为具有隐蔽性

D.内幕交易行为是一种证券交易行为

8.内幕信息敏感期的确定需要考虑（）

A.内幕信息的形成时间

B.内幕信息的公开时间

C.公司的决策流程

D.信息的传播范围

9.禁止内幕交易的意义在于（）

A.保护投资者的平等知情权

B.维护证券市场的正常秩序

C.促进证券市场的健康发展

D.防止上市公司利益受损

10.内幕交易行为的民事责任包括（）

A.赔偿投资者的损失

B.返还非法所得

C.恢复原状

D.支付违约金

三、判断题（每题2分，共10题）

1.只要是公司员工就属于证券交易内幕信息知情人。（）

2.内幕信息在公开前，知情人可以少量进行证券交易。（）

3.非内幕信息知情人不可能构成内幕交易行为。（）

4.内幕交易行为只需要承担行政责任。（）

5.公司的一般经营决策属于内幕信息。（）

6.证券交易所工作人员可以根据工作便利获取内幕信息进行交易。（）

7.内幕交易行为损害了广大投资者的公平知情权。（）

8.内幕信息知情人的亲属一定不能进行证券交易。（）

9.内幕交易行为不会影响公司的声誉。（）

10.认定内幕交易行为不需要考虑交易时间。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述内幕信息的构成要件。

内幕信息需同时具备秘密