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公司投资管理办法

第一章总则

第一条为规范公司投资行为，提高投资效益，规避投资所

带来的风险，合理效的使用资金，使资金的收益最大化，依照

《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法

规以及《公司章程》和公司“三重一大’决策制度相关规定，结合公

司实际情况制定本办法。

第二条本办法所称的投资是指公司为获取未来收益而将

一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作

价出资，进行各种形式的投资活动。

第三条本办法所称投资主要包括：

（-）基本建设、技术改造、设备购置等投资；

（二）专利权、非专利技术、商标权、土地使用权等无形资

产投资；

（三）新设全资企业、对出资企业追加投入、合资合作、收

购兼并等对外投资；

（四）证券投资、委托理财、信托、期货等投资；

（五）工程建设及运营类投资，包括但不限于政府和社会资

本合作（PPP）模式（含BOT、DBFOT、TOT、ROT等）、政府购

买模式等的投资；

（六）房地产投资；

（七）其他形式的投资。

第四条本办法适用于公司及其所属全资子公司、控股子公

司一切投资行为。

第五条建立本办法旨在建立效的控制机制，对公司及子公

司在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保

障资金运营的安全性和收益性，提高公司抗风险能力。

第六条投资的原则：

（-）必须遵循国家法律、法规的规定；

（二）必须符合公司发展战略；

（三）必须规模适度、量力而行，不影响公司主营业务的发

展；

（四）必须坚持效益优先的原则。

第二章投资的审批权限

第七条公司投资实行专业管理和逐级审批制度。

第八条公司投资的审批应严格按照《公司法》及其他相关

法律、法规和《公司章程》、《公司董事会制度》和集团投资管理

相关规定和公司“三重一大’决策制度相关规定等的权限履行审批

程序。

第九条必须报集团审批的投资项目：

（-）本办法第三条除（四）项外所称投资且单项投资额在

500万元以上（含500万元）的投资项目；

（二）本办法第三条（四）项的投资项目；

（三）境外投资项目（包括设立办事机构）

第十条除本办法第九条须报集团审批外的投资项目审批

权限：

（-）投资金额500万元以下、50万元以上（含50万元）的

项目须经公司董事会审批，其中100万元（含100万元）~500万

元经公司董事会审批后按集团公司规定报集团公司备案；

（二）投资金额50万元以下项目由部门逐级报总经理审批。

第三章投资的组织管理机构

第十一条公司董事会为公司投资的决策机构对公司的投

资做出决策。

第十二条公司发展部为公司投资管理部门，负责投资项目

进行评审，提出投资建议，并负责对股权投资、产权交易、公司

重大资产重组等重大活动进行项目监管。

第十三条公司法律事务室负责对投资项目协议、合同和重

要相关信函、章程等法律文件的审核工作。

第十四条公司财务部负责投资的财务管理，负责将公司投

资预算纳入公司整经营预算系，并协同公司办公室等有关部

门办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户、出资证明文

件管理等工作；

第十五条预结算部对投资项目的投资估算、设计概（预）

算、竣工结算审核，实施过程中成本监督、审核等指导工作。

第十六条总工室对技术改造、设备购置和专利权、非专利

技术、商标权等无形资产投资及其它投资的有关技术问题进行审

核工作。