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公司风险管理内部控制制度

第一章总则

为加强公司的风险管理，确保企业运营的安全和稳定，根据国

家法律法规、行业标及公司内部规章制度，特制定本《公司风险

管理内部控制制度》。本制度旨在规范公司内部控制工作，明确责

任分工和操作流程，实现风险的有效识别、评估、控制和监测，保

障公司各项业务的持续健康发展。

第二章适用范围

本制度适用于公司所有部门及子公司，涵盖公司所有业务活动

及相关流程，适用于所有员工。制度内容应与相关法律法规、政策

相符合，并依据行业标进行调整和优化。

第三章制度目标

1.规范风险管理流程：明确风险管理的基本流程及责任，确保

各部门在风险识别、评估及控制方面的有效配合。

2.提高风险识别能力：通过系统化的管理手段，增强员工的风

险意识，提高对潜在风险的识别能力。

3.确保信息透明：建立完善的信息反馈机制，确保风险管理信

息的及时、确传递。

4•促进持续改进：通过定期评估和审查，持续改进风险管理制

度，确保其适应公司发展的需要。

U!

章风险管理规范

第

4.1风险识别

（1）各部门需定期开展风险识别活动，识别与部门相关的内

外部风险，包括但不限于运营风险、财务风险、合规风险、市场风

险等。

2（）风险识别可采用问卷调查、专家访谈、数据分析等多种

方式，确保全面覆盖。

4.2风险评估

(1)对已识别的风险进行评估，评估内容包括风险发生的可

能性和影响程度，采用定量与定性相结合的方法。

(2)评估结果需形成书面报告，由各部门负责人审核，并报

送风险管理委员会。

4.3风险控制

(1)针对评估后的高风险事项，各部门需制定相应的控制措

施，包括风险规避、转移、减轻或接受等策略。

(2)控制措施的实施应由具体责任人负责，并在一定期限内

完成。

4.4风险监测

(1)公司设立专门的风险监测小组，定期对风险管理措施的

实施情况进行检查和评估。

2（）监测结果应形成书面报告，并及时反馈给各部门及管理

层，必要时进行调整和改进。

第五章风险管理操作流

5.1风险管理流程图

1.风险识别-2.风险评估-3.风险控制-4.风险监测-5.

信息反馈

5.2流程说明

1.风险识别：各部门定期每（季度）进行风险识别，填写《风

险识别表》，并上报风险管理委员会。

2.风险评估：风险管理委员会对收集的风险进行评估，形成

《风险评估报告》，并向管理层汇报。

3•风险控制：各部门根据评估结果制定《风险控制计划》，由

部门负责人审核后实施。

4.风险监测：监测小组根据《风险控制计划》的实施情况，定

期每（半年）进行检查，并形成《监测报告》。

5.信息反馈：所有监测报告应提交至风险管理委员会，并进行

汇总，定期向全员公布重要风险信息。

第六章监督机制

6.1监责任

（1）风险管理委员会负责对全公司风险管理工作的监督与指

导，并对各部门风险管理的有效性进行评估。

2（）各部门负责人对本部门的风险管理工作负有直接责任，

确保风险管理措施的落实。

6.2监措施

（1）定期召开风险管理工作会议，通报各部门风险管理的进

展情况，分享成功经验和教训。

2（）建立风险管理反馈机制，鼓励员工就风险管理提出建议

和意见，促进信息的明和共享。

6.3评估与改进

（1）公司每年进行一次全面的风险管理评估，总结过去一年

的工作经验，提出改进方案。

2（）根据评估结果，及时修订和完善风险管理制度，确保其

适应公司及行业发展的变化。

第七章附则

1.本制度由公司风险管理委员会负责解释，自发布之日起实施。

2.本制度如需修订，应由风险管理